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2011年8月6日星期六

投票心理学:偏见迎风飘扬

原作者:
来源The psychology of voting: Flagging up bias | The Economist
译者Chiuvon

The psychology of voting

投票心理学

Flagging up bias

偏见迎风飘扬

The Stars and Stripes may change the outcomes of elections

星条旗可能会改变选举结果。

FLAGS are powerful symbols. They appear on ships, parliaments, schools, lapels and even—sometimes—underwear. Exactly what effect they have on people's behaviour, though, is seldom a topic of scientific inquiry.

旗帜是强有力的符号。它出现在船舶、议会、学校、西装翻领、甚至内裤上。但是,它们究竟对人们的行为有什么影响却极少成为科学研究的对象。

Melissa Ferguson of Cornell University is trying to change that. In 2007 she and her colleagues conducted a study in Israel. They found that those who had had subliminal exposure to their country's flag before being asked their political views expressed more moderate opinions about the Palestinian conflict than did those who were not shown the flag. Now Dr Ferguson has tried something similar in America, and found what some might see as a rather different effect: an enhanced tendency to vote Republican.

康奈尔大学的Melissa Ferguson正试图改变这种情况。2007年,她和她的同事在以色列进行了一项研究。研究人员发现,在询问人们的政治观点之前,如果让他们在不经意间看见国旗,他们对巴以冲突的观点比没看过国旗的人更温和。现在,Ferguson博士在美国进行了类似的实验,发现了与之相当不同的影响:投票给共和党的趋势增加。

Her experiment began during the run-up to the presidential election of 2008. She recruited a pool of 396 participants via an online advertisement. Between September 19th and October 10th these volunteers were asked to fill in an online questionnaire that inquired, among other things, about their voting intentions. In particular, it asked them to indicate whether they planned to vote for Barack Obama or John McCain. The volunteers were also asked to rate their warmth towards each of the main political parties. In return for their time, participants received a $10 gift certificate.

实验开始于2008年总统大选的预备阶段。她通过网上广告招募了396个参与者。9月19日至10月10日,这些参与者被要求填写关于投票意向和其他问题的在线问卷。问卷还特别询问他们打算投票给奥巴马还是麦凯恩。志愿者还被问到对于每个主要政党的热度。作为报答,参与者得到了10美元的礼券。

They were then approached a second time, between October 11th and November 3rd, and offered a $15 certificate to answer more questions; 197 agreed to do so. During this second session, volunteers were given the same questionnaire as in the first, with one small difference. This was that half the questionnaires had a tiny American flag in the top left-hand corner of the page. After the election, which happened on November 4th, the double-participants were approached a third time, again with the offer of a $15 reward; 191 participated. They were asked if they had voted and, if so, who for.

10月11日至11月3日之间,研究者第二次联系到他们,给他们15美元的礼券,让他们回答更多的问题,197人同意了。第二次,志愿者拿到的问卷和第一次一样,只有一点不同——半数的问卷左上角有一个小星条旗。大选之后,恰巧在11月4日,研究者第三次联系了前两次问卷的参与者,又给他们15美元的礼券,191人参加了问卷调查。他们被询问是否参加了选举,如果参加了,选了谁。

The conclusion, which Dr Ferguson reports in a paper in Psychological Science, was that participants' voting intentions were, indeed, affected by seeing the flag. The possible average scores on presidential voting intentions ranged from -10 (definitely voting for Mr Obama, definitely not voting for Mr McCain) to +10 (definitely voting for Mr McCain, definitely not voting for Mr Obama). The actual scores of those subsequently assigned to the two groups did not differ significantly the first time round. The second time, though, those who had been shown the flag were more weakly pro-Obama and more strongly pro-McCain, with a score of -3.0, than those who had not been shown the flag, who averaged -4.8.

Ferguson博士发表在《心理科学》的论文得出结论,看到国旗的确会影响参与者的投票意向。总统选举投票意向可能平均值为-10到10,"-10"代表肯定会投票给奥巴马,不会给麦凯恩投票;10代表肯定会投给麦凯恩,不会投票给奥巴马。后来被分到两个组的人在第一次测试中的实际分数并没有明显的区别。然而,在第二轮测试中,看到国旗的那组得分是-3.0,略微倾向于支持麦凯恩,没有看到国旗的那组的平均分是-4.8。

For the political-party-warmth ratings, the potential score range was between -500 (extreme warmth towards Democrats, extreme cold towards Republicans) and +500 (extreme warmth towards Republicans, extreme cold towards Democrats). The team found that flag-viewers were cooler towards Democrats and warmer towards Republicans, with average scores of -90, while those who never saw a flag had scores that averaged -173.

政党热情等级这一项的可能得分是从-500到+500,-500代表极支持民主党,极不支持共和党;+500代表极支持共和党,极不支持民主党。研究人员发现看到国旗的参与者平均得分是-90,表明对民主党比较冷淡,而对共和党比较热情;没看到国旗的参与者平均分为-173。

Which is interesting, but might not be that important. Answering polling questions in the presence of a powerful symbol is not the same as voting. It was the response to the third inquiry that really mattered—for this showed that the difference was, indeed, carried into the polling booth. Whereas 83.5% of those participants in the study who were not shown the flag in the questionnaire said they had voted for Mr Obama, only 72.8% of those who had been shown the flag voted for him. Moreover, when the researchers went back a fourth time, in July 2009, and asked their volunteers to rate Mr Obama's job performance, the effects of the flag still seemed to be present. Those who had seen it on the second questionnaire gave the president an average score of 6.76 out of 11; those who had not gave him an average of 8.01.

一个有趣但不重要的发现是,在强有力的符号之前回答问卷和投票并不相同。第三轮调查的结果才是真正重要的,因为该结果表明差异的确会被带进投票站。在没有向其展示国旗的参与者中,有83.5%的人声称将票投给了奥巴马,在向其展示国旗的参与者中,只有72.8%的人支持奥巴马。而且,研究人员在2009年7月进行第四轮问卷要求志愿者评价奥巴马执政表现时,国旗的影响似乎仍然存在。满分是11分,在第二轮看到国旗的人给出了6.76的平均分,没有看到国旗的人给出了8.01的平均分。

A final series of experiments, carried out in the spring of 2010 using a different group of participants, confirmed the original finding that seeing the flag inclines American voters to the Republicans—even though a Democrat had by then been in the White House for well over a year. That suggests incumbency was not a factor in the original result. The first set of volunteers were not simply associating the Stars and Stripes with the Republican presidency of George Bush junior.

2010年春天,另一批参与者进行的一系列最终试验确证了最初的发现,即看到国旗会使美国的选民倾向于共和党,即便一个民主党人已经入主白宫一年多。这表明,是否在职并不是原始结果的因素之一。第一批志愿者并不是简单地把星条旗和共和党总统小布什联系在一起。

Whether a shift to a more Republican frame of mind is a shift to moderation or not is, of course, a matter of opinion. As it happened, though, Mr Obama tended not to wear the flag during the election campaign. When reporters challenged him about this, he argued that it was because he had patriotism pinned to his heart. No doubt that was true. But perhaps if he had actually been wearing the flag, voters would not have associated it so strongly with Republicanism.

当然,思维更倾向共和党是不是就代表思维更温和这是观点问题。虽然事实上奥巴马在选举过程中倾向于不佩戴国旗。当记者质疑他时,他解释说因为他把爱国主义放在了心里。无疑这是真的。但是或许如果他真佩戴了国旗,选民可能也就不会那么强烈地把它和共和党联系起来。

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何清涟:请留住西藏



请留住西藏

文/何清涟


7月9日-10日,我在DC参加汉藏论坛时,看到了藏族女作家唯色的文章"请制止用神山圣湖牟利的开发"。文章谈到,总部在北京的国风集团下属西藏旅游股份有限公司,"承包"了西藏的神山冈仁波齐和圣湖玛旁雍措,把藏人心中的神山和圣湖当作发行股票的招牌,包装为"西藏阿里神山圣湖旅游区开发项目"。

唯色反对把宗教圣地商业化,提到了这个地方不宜开发的两个理由,一是冈仁波齐是西藏人民心目中的神山,不可亵渎;二是环保。对她提到的这两点理由,我完全赞成。但我知道,对于只会信神祈福但却没有宗教传统的汉人来说,第一条理由不会让有兴趣者止步。因为到冈仁波齐转山,对内地汉人富有吸引力。在没有花香、没有树林,连天空也是灰蒙蒙的水泥钢筋丛林里呆久了,到极地做探险之旅,令人神往。至于保护环境这个理由对中国人有多大的约束力,我也深表怀疑。因为生长于60年代及以前的两三代人,在这30年当中,眼睁睁地看着国土被权贵集团及其利益相关者以发展经济的名义践踏、蹂躏;一条条河流被严重污染;一个个湖泊干涸消失、一块块土地被变成据说只有30年寿命的楼房。连自己生于斯长于斯、血肉相连、自称魂魄所系的土地都不肯爱惜的人,又哪有爱惜他人乡土的情怀? 

我曾沿着晋陕峡谷穿行,见过干涸的黄河;也曾乘火车在甘肃新疆等西北地区颠簸,那"黄沙裸露无寸土,可怜江山贫到骨"的极度萧瑟让人心寒。因此对中国的环境生态状态特别在意,每年都要阅读相关的环境资料。我很清楚中国的现实:环保立法多达1700多部,却无法阻止中国人的贪欲。环保部门更是将其手中评估项目及监管的权力变为官员寻租的资本。这30年当中,我们中国人就是这样一边掠夺大自然,一边假称自己是如何热爱这块土地承载的国家。在这种"边做环保边撒谎"的政治文化中,中国在2005年就有了1.8亿生态难民,而且主要集中在西北五省区及中西部地区。

其实藏人居住之地早就不能幸免"发展"之害。地处青藏高原腹地的三江源地区,是世界三大河流长江、黄河和澜沧江的发源地,也是世界海拔最高、面积最大的高原湿地生态系统, 对中国和亚洲的气候环境有着重要影响,被称为"亚洲水塔"。由于过度放牧,使得草场退化,水源枯竭。被称为"黄河源头第一县"玛多县因透支环境一度成为"首富县",如今早已沦为有名的贫困县。长江源头第一县——青海省玉树藏族自治州曲麻莱县,干枯的水井则比比皆是,住在长江源头,如今却不得不依靠外来水源维持生存。

西藏就是我一直在胆战心惊地观察着的一个地区。2003年,北京颁布了《西藏的生态建设与环境保护》白皮书,报告显示北京特别重视保护该地特殊的环境生态。但中国的事情往往陷入如此悖论:规划起来头头是道,上合自然法则,下符民情民生。实践起来却完全相反。随着中国20世纪50年代开发的矿山有2/3进入老年期,近500座矿山相继闭坑,中国以矿业为主的426座资源型城市有50座左右陷入衰落,我就开始为西藏担心,担心那些贪婪的眼睛会盯住这块土地。所以每看到新华网宣布"西藏铜矿资源储量居全国第一"、 "西藏矿产业10年后对GDP贡献率将超过30%",我眼前就浮现出在内地矿区曾见的景象,土地大量塌陷或挖损,遍布矿区的大量的固体废弃物和被严重污染的水。

不幸的是,这不是我的想象,而是现实,由于西藏的政治特殊性,有关西藏的环境生态被破坏等问题比内地的环境事件更敏感,很不容易见诸报道,但我们还是可以通过许多其他来源知道西藏那本就极为脆弱的生态系统正在遭受疯狂的破坏。唯色曾写过"松赞干布的故乡快被挖空了",记载了墨竹工卡县的甲玛乡——图伯特最伟大的君主松赞干布的诞生之地被破坏的悲惨景象。该地风景美丽,还蕴含着包括了铜、钼、铅、锌、金、银等多种金属,其潜在经济价值被估算超过1200亿元,因此也成为众多来自中国内地的开矿者竞相扑食的目标。其中有着国务院背景的中国黄金集团正在开采甲玛铜多金属矿,开矿量为12000吨/日。曾经非常美丽的甲玛,如今已面目全非。当地藏民的反抗无法阻止这些贪婪的掠夺之手。

青藏铁路开通后,对贪婪的采矿者来说,是"运输物流能力大大增强",但对西藏来说,却无异于插上一条巨大的资源吸血管,面临着更疯狂的资源掠夺。据唯色了解,现在西藏自治区境内共在超过90个开矿的地点,每一个县至少有一个。一个更庞大的计划也已于2010年对外公布,在未来将对西藏3000多个矿点进行开发。这意味着西藏的环境将遭到一轮疯狂的洗劫。

中国对矿产的低水平开发,已经有山西省的悲惨图景作为例证:这个省已有十分之一的面积被采空,导致大量村庄塌陷。开发的结果是富了煤老板与当地官员,山西的老百姓不仅贫穷,还是承受环境灾难。

也因此,达赖喇嘛这几年对西藏最重要的关注点已经从政治转而为环境。从这点来看,尊者不愧为有远大眼光的圣哲,因为政治问题可以慢慢谈,它不象生态问题那样紧迫,关系到支撑藏族人民生存的生态基座。

在华盛顿的汉藏论坛上,在美国某大学任教的西藏人丹增先生的恳切呼吁给我留下了深刻印象,他呼吁说,"请留住西藏"。我想,这"留住西藏"包含两重意义,一是留住藏族人民的心,这比留住人身更具有实质意义。北京要想真正挽留住西藏,要真正尊重西藏人民的宗教信仰,停止将西藏人民心目中神圣的寺庙与神山当作"旅游资源开发"。二是要为西藏人民留下他们世世代代居住其上的山山水水,立即停止掠夺西藏的矿产,不要将汉族人民正在承受的环境灾难扩大至西藏地区。无论西藏现在以及未来实行何种政治体制,西藏人民世世代代居住于其上的土地,应该由西藏人民自己决定如何开发使用。

"请留住西藏",这是一句多么痛切的呼吁,它包含了藏族人民几十年的痛苦,也指涉了西藏人民现在与将来面临的生存困境。北京的当政者,你们听到了没有?理解了没有?

于2011年7月19日

无罪释放:“达不到合理怀疑”


    车内浓烈的腐臭味和氯仿,作案现场的胶带,以及电脑中的搜索记录,这些证据都不能让陪审团对被控杀害自己亲生女儿的凯西•安东尼做出有罪认定。无罪!这不得不让人想起多年前的辛普森案:法庭结果并不能证明无辜,但会判无罪。

      17年前,辛普森杀妻案宣判的场景很多人如今还历历在目,而被控杀害亲生女儿的凯西•安东尼(Casey Anthony)也于近日宣判:无罪!

两岁女儿失踪,母亲言行可疑

      凯西•安东尼是一位单身妈妈,她带着自己3岁大的女儿(Caylee Anthony)长期与父母辛迪和乔治•安东尼(Cindy and George Anthony)同住。

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                             凯西三岁的女儿,凯莉·安东尼。

      2008年6月16日,凯西在和父母大吵一顿后,带着女儿愤然离家。在此以后,凯西的父母就再也没有见过小凯莉。18日,凯西到邻居家借了一把铁 锨,并在1小时后归还。23日,凯西用光了家里的煤气,并把煤气罐放在了自己的车里。24日,凯西的父母不断要求见到自己的外孙女,但凯西告诉他们,凯莉 已经被送到了保姆处;不过那几天的通话记录显示,她一直在父母家附近活动。而在这期间,凯西还一直和男友出没在各种派对和酒吧中。

     7月15日,乔治在去邮局的路上,突然发现凯西的车停在违规车辆停车场里,好奇的他立刻找来工作人员,试图取回车辆。这时,他们都从车中闻到了一股浓烈的腐臭味,还在后备箱中发现了一个黑色的塑料袋,不过其中没有尸体,只有垃圾。

      此后,凯西和她的母亲辛迪纷纷向警方报警,凯西声称,她已经"31天"没有见过女儿了。随后两天,凯西将警察带到一处废弃的公寓处,称这是自己最后 见到凯莉的地方。凯西告诉警方,凯莉被交给了保姆,自己也与凯莉通过电话。不过实际上,她根本没有雇过保姆,其通话里也没有与凯莉联系的记录。

      8月11日-13日,一位抄表员多次向警方提供信息,称在安东尼住宅附近有可疑物,不过警方未予以重视。12月11日,此人再次报案,这次警方出了 警。他们在凯西家附近发现一具装在塑料袋中的人类尸骨,头部用胶带捆绑。经验尸官确认,死者正是凯西的女儿凯莉,死于他杀;但因尸体高度腐烂,无法查明具 体死因。

寻找证据

      2008年7月16日,凯西因提供虚假信息、疏忽罪和阻挠犯罪调查被捕。1个月后,为了能让其配合调查,凯西被允许以50万美金保释,但接下来她两 次因为盗窃以及信用卡欺诈被捕。2008年10月14日,凯西第四次被捕,并面临一级谋杀、严重虐待儿童等指控。尸体被发现后,控方表示,将在此案中寻求 死刑判决。

      安东尼案受到了司法界的高度重视,也让控方采用了许多新的法医学技术。比如由田纳西大学"尸体农场"提出的"毛发暗带"(hair banding)分析:人的尸体腐败时,脱落毛发的根部会产生深色暗带。而在凯西的车内,调查人员发现了这样的棕色毛发,与凯莉的毛发颜色一致。就当这个 证据几乎可以定罪的时候,FBI的DNA分析却显示,这些毛发与凯莉的DNA似然率仅有5%。

     控方又找到了美国橡树岭国家实验室(Oak Ridge National Laboratory,ORNL),他们对凯西车内的空气成分进行了化学成分检测后,发现其中含有5种可能会在尸体腐烂时产生的气体成份。但由于动物尸体 也可以释放这些成分,所以庭审未予以采纳。该实验室还从车内检测出了麻醉剂氯仿的成分,而在凯西的电脑中,警方也找到了搜索如何使用和制造氯仿的记录,以 及"颈部断裂"、"死亡"等关键词。在其住处中,调查人员找到了与案发现场一致的洗衣袋、胶带和塑料袋;凯莉床上丢失的维尼熊毛毯,也在案发现场被找到。

      凯西在6月21号的日记中曾写到:"我不后悔,就是有点担心。只希望一切顺利。我完全相信自己的判断力,知道我做了正确的决定。我只希望达到目的, 不顾惜做了什么。我只想知道未来是站在我这边的。我想我很快就能看到了——这是长期以来我最幸福的时刻。我希望自己的幸福能继续——我已经交到了自己真心 喜欢的新朋友。我的身边都是些好人——我终于得到了幸福。希望它不会改变。"

达不到合理怀疑

      由于此案在案发当地影响巨大,所以挑选陪审员的工作也被转移到其它地区进行。2011年5月24日,安东尼弑子案在奥林治开庭审理。公众纷纷认为,凯西难逃一死。

     庭上,被告律师何塞•贝兹(Jose Baez)称凯莉于2008年6月16日在泳池中意外溺死,凯西的父亲乔治•安东尼发现后隐瞒凯莉死亡的事实,以帮助凯西逃脱疏忽罪。贝兹称,凯西长期受父亲与哥哥的性侵,只能对外保持隐忍。

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                     辩方律师何塞·贝兹认为,凯莉死于溺水。

     控方称,凯西使用氯仿迷晕凯莉,然后用胶带缠住鼻口令其窒息,在抛尸前曾将死者置于车内。控方认为,凯西不希望被抚养女儿的责任所拖累,而蓄意杀死凯莉则是为了享受私人生活。

     在庭审中,上文中提到的毛发与气体的证据都没有得到陪审团的认可。而当控方把希望寄托在凯西电脑中的搜索记录时。凯西的母亲辛迪却突然出庭作证,她承认,在电脑里搜索氯仿的人是自己,而非凯西。

      2011年7月5日,12名陪审团成员宣布凯西•安东尼(Casey Anthony)一级谋杀和虐待儿童等罪名不成立。但因向执法官员提供多项虚假信息,共获得4年监禁和4000美元罚款;而鉴于此前她在狱中表现良好,可能将于本月17日获释。

      罗伯特•夏皮罗(Robert L. Shapiro,曾任辛普森案被告团队成员)在《洛杉矶时报》的特稿中写道:"法庭的结果并不代表凯西是无辜的;但凯西之所以谋杀罪名不成立,是因为控方除了一个合理的怀疑,没能为他们的控诉提供详实的证据。"

 

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                              宣判后,辩方团队拥抱庆祝。

      安东尼即将无罪获释的消息一经传出,在全美引起一片哗然。"正义被击溃"、"魔鬼将会狂舞"等言论纷纷出现在各大媒体上。NBA球星麦蒂也在Twitter上怒斥:"不可思议他们让这头猪开脱了","我想我们需要辛普森帮凯西•安东尼找到杀死孩子的凶手"……

      而盖洛普投票显示,64%的人相信是凯西•安东尼杀死了自己的女儿。但辩方律师指责媒体及公众对其客户持有的怨恨情绪,称这是对安东尼的"媒体谋杀"(media assassination)。


在陪审团的眼里,控方的证据禁不起"合理的怀疑"(Beyond A Reasonable Doubt)。所以,被告只能被判无罪。

 

了解更多;

《洛杉矶时报》特稿:

三分之二的美国人认为凯西杀害了凯莉

 

原文发表于果壳网:凯西不一定无辜,但一定无罪


了解更多 谋杀 现场 法医 主题站内容:

犯罪?犯傻?有人分不清楚

边境:死亡的代名词?

死亡天使:是谋杀还是帮助病人结束痛苦

卡扎菲的逮捕令:形式大于意义

无间道原型:出来混,迟早要还的

 

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京沪浙粤四省市经济增速垫底

21世纪经济报道:京沪浙粤四省市经济增速垫底 或率先遭遇中等收入陷阱

2011年上半年,受因于汽车和房产限购政策的出台、以及首钢的搬离,北京市的经济增长仅有8%,在全国31个省市区中垫底。

上海也成为北京的患难之交,受制于投资增速的下降,今年上半年上海经济增速只有8.4%;此外,同为沿海发达地区的浙江和广东,因出口企业持续受到经营困境的影响,经济增速也出现了掉头的趋势;结果,这四个省市纷纷被打入了全国GDP增速的倒数排行榜。

北京市发改委主任张工称,北京目前的经济速度是主动调控的结果。"牺牲速度是为了更长远的发展,舍是为了更好的得。"

尽管业内质疑地方政府"主动调控"的本意,但过早进入高成本、高通胀、低竞争力阶段的城市经济已不堪重负,主动还是被动的解释,在此时已不再重要。

作为经济率先起飞的发达省份,三十年来,它们在各种经济数字铺就的铁轨上一路狂奔,但是,在经过最近一个经济周期的挣扎与暗幸之后,正在放慢疾驰的轮步。长期快速增长带来的经济失衡和社会失范等"中等收入陷阱",正从所未有地困扰着车上的每一位乘客。

与发达省份遭遇"中等收入陷阱"相比,目前在中西部地区,由于地方债务还本付息周期的逼近,地方政府依靠高投资拉动GDP高速增长的发展之路也难以为继。

本报记者通过调查得知,自湖北省提出12万亿的天量投资计划以来,截至目前为止,预计在2012年前完成的6万亿投资计划,才落实了27%,这仅相当于12万亿整体投资计划盘子的13.5%。

一位中部省份的地方官员对此冷静地表示:"因为欠下的终究要还。"

在7·23温州动车事故发生后,花旗银行发表研究报告指出,此次事故或成为中国增长模式的转折点,中央或会因此而放慢经济增长速度,将经济增长慢慢稳定在7%至8%,并愿意花时间了解高速发展带来的问题。

"十二五"开年,艰难的经济转型方略如何具体落实,正在引发各地新一轮的讨论与博弈。记者获得的一个最新消息是,从今年起,北京决定每年拿出100亿元,重点支持科技创新和战略新兴产业,推动发展动力向创新驱动转换。

京沪浙粤经济增速垫底

由于各地经济结构不同,因此经济减速的逻辑也不尽相同。

"去年到现在,塑料涨了18%至25%;铜价涨了20%至30%,银价更是涨得离谱。"浙江民泰金属制品有限公司负责人陈建敏感叹,绿豆大的银触点,从原来的0.4元涨到1.15元,而一个开关也不过卖了4元钱。

订单还没开始做,陈建敏就发现生意已经亏了,因为原材料、用工成本都涨了。

据浙江省统计局调查,上半年浙江工业生产值出厂价格和购进价格同比分别上涨6.2%和10.0%,6月份工业生产值出厂价格和购进价格涨幅均比5月份上升了0.4个百分点。

从价格传导上看,各种原材料提价的压力向下游制品企业传导的趋势明显。以温州制鞋企业为例,鞋底所用的聚氨酯材料从每吨2.1万元升至每吨2.5万元,涨幅接近20%,胶水价格也涨了近一倍。而企业产品价格上涨的幅度远不及成本上涨的幅度。

从工资水平上看,2011年浙江省将最低工资标准提高了1%-8%,也加大了近期继续上调薪酬标准的预期。如台州一季度员工平均工资增长15%-30%,对于下阶段劳动力报酬的预测中,绝大多数企业认为还会进一步上涨。

除此之外,人民币汇率波动频繁也让中小企业颇感为难。据浙江省商务厅统计,今年上半年浙江出口1004.8亿美元,同比增长22.3%,低于全国平均增速1.7个百分点,也比去年同期回落17.4个百分点。

另据杭州市外贸企业运行监测系统显示,截至5月底,企业在手订单比上年同期下降的占比增加了5.1%,订单形势不容乐观。许多中小型出口企业已处于盈亏边缘。

更要命的还是"钱荒"。据浙江省经信委调查,56%的中小企业认为今年从银行贷款的困难程度超过去年,有高达14.9%的企业曾经在今年上半年借贷了民间资金。

"浙江80%的小企业靠民间借贷维持经营,年息最高的达180%。"温州中小企业促进会会长周德文说,一般企业利润率只有几个点,所以很多企业这个月借了钱下个月就得关门。

浙江省统计局数据显示,上半年规模以上工业企业亏损4673家,累计亏损91.5亿元,同比增长23.5%;企业亏损面和亏损率分别为14.6%和6%。浙江省6.6万家微小企业更是出现了总产值和利润下降的情况。

今年上半年,浙江实现地区生产总值14654亿元,同比增长9.9%,而去年上半年浙江的GDP增速为13%,相比之下增速有所放缓。

在不断传出企业倒闭的同时,民间资本在浙江的投资也显不足。根据公开资料显示,近10年来,浙江投资率增速一直低于全国平均水平。以2009年为例,全国的投资率为65%,浙江仅为47%。

浙江省统计局新闻发言人王杰表示,浙江工业生产仍将呈现增速回落的总体态势,下半年发展形势依然严峻。

除了浙江之外,今年上半年各地经济数据显示,北京、上海、广东的经济增速一并为全国倒数前四名。不过,由于各地经济结构不同,因此经济减速的逻辑也不尽相同。

以北京为例,上半年北京年新车共交易154200辆,同比减少59.2%,比全国销售水平低了62%。同期北京市销售商品房555万平方米,同比下降18.4%,其中销售商品住宅389.2万平方米,下降19.8%。

导致如此的原因是,从今年开始北京启动汽车、商品房限购政策。即购买机动车先需要摇号;商品房则针对有限人群,比如外地人购买需要提供5年纳税和社保证明。

北京去年共销售机动车90多万辆,北京相关部门早前预计,即使是限购政策下,今年也将实现50万辆的销售量。但实际上半年新车销售量只有15万辆。

上海的经济增速亦放慢了脚步,其上半年投资增速下降了5.3%。对此,上海福卡经济预测研究所副所长周罡告诉记者,上海世博会时投资较大,目前上海由于经济基数越来越大,以后的投资很难有越来越快的增长了。

一边是后工业化 一边是工业化

由于地方债务还本付息周期的逼近,地方政府依靠高投资拉动GDP高速增长的发展之路已难以为继,因为欠下的终究要还。

"三驾马车"中的投资拉动,曾是中国GDP增长奇迹的重要推动力。不过,由于近年投资过热导致的地方高负债,投资拉动增长的发展之路已难以为继。

2010年3月,湖北省发改委曾公布总量为12万亿元规模的天价投资计划,在这个10倍于该省上一年GDP规模的投资项目库中,共计有3.76万个重大项目。当时该省计划,其中约一半的投资将在"十二五"的前两年中完成。

而据记者综合各种数据统计,2010年湖北共完成全社会固定资产投资10803亿元,加上今年上半年完成的投资5965亿元,截至目前,预计在2012年前完成的6万亿投资计划,才落实了27%,这仅相当于12万亿整体投资计划盘子的13.5%。

彼时,湖北省发改委还曾明确表态,投资仍然是今后湖北经济发展很长一段时间内的主题:在未来一段可预见的日子里,"投资将占到经济增长的七成以上。"

根据湖北省统计局最新公布的数据,2011年上半年湖北固定资产投资保持高位运行,全省固定资产投资累计完成5965.02亿元,同比增长33.8%,投资对湖北经济增长的贡献率达66.5%,未达到七成的水平。

记者从湖北省统计局了解到,该省前两年大项目拉动的投资热潮正在逐渐降温,其轰轰烈烈的12万亿投资计划目前已鲜少被提及。

"现在已经没有要求今年必须完成多少了,最后很有可能不会形成这么多投资,也许要等到更长的一段时间内才能完成。"湖北省的一位官员如是表示。

地方投资热潮的降温,很大程度上来源于信贷紧缩和高不可攀的地方债务压力。

在湖北当初制定的12万亿投资计划中,各级财政性资金拟分担4300亿元。而该省2010年的一般预算支出为1919亿元,2010-2012湖北三年预算总支出预计才有7300亿元,那么4300亿元的投资就将占去了三年该省财政总收入的近70%。

"这么多投资指望财政来兜底显然是不可能的,"湖北统计局副局长叶青对记者表示,"大多数项目最后还是要靠其他的融资渠道。"

该省近几年内纷纷组建的六大省级融资平台,均曾是这场投资盛宴的主力军。如湖北最大的投融资平台联发投即成功以32亿资本金撬动了190亿的融资规模,与各大金融机构签署了高达950亿元的银企战略合作协议,仅2009年新增贷款就达68.2亿元,大部分都投向了高速公路等基础设施。四发达省市增速垫底:率先遭遇"中等收入陷阱"?

"大部分的债务都是来源于基础建设设施项目,其中许多项目就处在12万亿投资项目库中。"上述湖北官员表示。

据湖北省审计厅最新公布的债务数据显示,截至2010年底,湖北省内政府负有偿还责任的债务达2908亿元,占比64%,政府负有担保责任的债务达1287.95亿元,占比28.5%,其他相关债务为324亿元,占比7.2%。其中政府负有担保责任的债务占比,略高于全国62.6%的平均水平。

当借债的还本付息期集中到来之时,这些地方财政、准财政体系的政府性资本负债表上,巨额投资资本的另一端便是不堪重负的偿债压力。这势必会拖累投资者继续借钱的激情。

渣打银行首席分析师王志浩认为,鉴于地方财政目前已捉襟见肘,土地出让收入短期内也无法填补债务,问题只会随着利息支付和本金到期而愈加严重。

根据渣打银行统计,2011年到期的地方政府和相关融资平台债务到期规模在25000亿元以上,而未来2012-2015期间到期的债务规模接近50000亿元,此后到期的债务规模亦在30000亿元以上。

上述地方财政部门人士对此表示,地方财政本身并不宽裕,"不能指望靠地方财政一方面给投资充血,一方面还来给投资造成的债务托底。"

这位人士认为,地方表态无力独自承担债务化解的重任,其言下之意,即寄希望于最后由中央来买单。

转型的困惑:宏观经济如何慢下来

你要么经历一些小规模但却频繁的衰退,要么经历一次大规模的衰退。你不可能两个都不选。经济规律不是这样的。

杭州地产商戚金兴对记者感叹世道艰难。他说:"现在正是调控中最难受的时候,就像一个人吃了早饭,但是中饭到了下午2点还没有吃上,晚饭要去哪里吃还不知道。"

戚金兴控股的滨江集团[10.16 -3.79% 股吧]半年报显示,上半年实现净利润1.5亿元,同比减少40.16%。他决定暂缓拿地,转而进军生物医药行业。今年4月他创办世方药业(杭州)有限公司,未来5年内将投资1亿美元研发新药。

8月4日,滨江集团宣布将联合上海一家私募新成立房地产投资基金。种子基金规模约为10亿元,其中滨江出资4亿元,上海私募出资4亿元,同行企业投资2亿元。戚金兴将帮兄弟企业打理闲置资金,积极寻找行业洗牌的机会。

据调查,二季度浙江省企业景气指数为110.22,虽有所回落,但已连续7个季度在110以上高位。

浙江省政府咨询委员史晋川认为,面对资源短缺、银根缩紧、劳动力成本上升等压力,浙江的部分资本将逐步退出高消耗、低附加值的传统产业领域,资本的配置模式将进一步向专业化、集约化、高效率转型,这将是一个长期且艰难的过程。

今年上半年全国经济增速为9.6%,比去年同期11%以上有所降低。鉴于京沪等地都在主动降速,就全国以及其他地区而言,是否也该主动降低增速呢?

国家发改委副秘书长、新闻发言人李朴民在8月初称,目前中国经济已经在主动减速。

他认为,在经济增速适度回落的同时,增长质量和效益稳步提升,民生得到较好的保障和改善。"经济增速的适度回落,是宏观政策发挥作用、主动调控的结果,符合宏观调控的预期方向。"他说。

不过,也有专家认为,减速也不能牺牲居民的消费。汽车行业专家贾新光认为,目前经济发展太快的地方,也提出不是为了追求高速度,而经济发展慢的地方,则指出是在加快转型。

实际上国家提出转变发展方式,是要将全国的投资驱动型,转为消费驱动型为主。所以就北京而言,不能这样因为限购听任消费增速下滑,导致经济增速下降,比如像新加坡有一个车牌,是周末使用的,还有一种是不能进城的车牌。

"北京在总体限车情况下,可以采取一些新招数来刺激消费,这样GDP就不会受这么大影响。"他说。

据悉,目前很多地方吸取北京、上海的教训,开始在不少城市对房地产进行限购。像贵阳甚至要出台对于汽车的限购政策,也是为了避免发展太快,导致汽车拥堵问题。

北京社科院副院长赵弘认为贵阳的限购政策无可厚非。实际上像北京、上海等地的人均GDP已经达到1万多美元,在这个水平上。经济发展速度会降低,目前8%已经很不错了,预计还会降低。

但是像贵州等西部欠发达地区,人均GDP较低,工业化还没完成,所以经济还会快速增长,但是经济发展并不一定能带来幸福。一些地方的住房和汽车不适当限购,则会使得这些地区提早进入高房价和交通拥堵的城市化阶段。

而针对广东等地的加工企业困难的问题,联合国贸发组织与企业司司长詹晓宁认为,代工行业的利润非常低,这些行业的大部分利润都被跨国公司以协议控制的性质拿走。因此,这些低端的产业都应该转移到越南等地。

"沿海地区更多的低端产业淘汰,加快产业升级,是这些地区需要直面的问题。"詹晓宁在近期的世界投资报告会上说。

国家信息中心经济预测部主任范剑平则认为,目前很多地方的经济发展速度在放慢,特别是高铁出事后,很多人反思是否应该降低经济增速。核心的问题是,要让老百姓在经济增长中获得更多的好处。

"如果国家能在收入方面,更多地给老百姓增加收入,同时做好社会保障等公共产品的服务,让老百姓在决策的时候愿意更多地去消费,这带动经济增长才是更加实在的。"
他说。

据悉,国家"十二五"规划提出居民收入增长要和经济发展同步,但是无论是经济放慢的京沪浙等地,还是经济加快的中西部省份,无一地区的城乡居民收入增速全部快于经济增速。

也正因为此,赵弘指出,不同地区应该采取不同的发展方式。像北京等地已经进入后工业化阶段,服务业追求的是精细化、个性化,这是需要时间来培养的,所以近期内经济发展速度不高。

此外,浙江和广东对出口依赖性大,这些地区所以受全球经济形势影响大。还有一些中西部工业化不好的地区,应该接受东部转移过来的企业促进当地经济发展。至于有些有科研能力的城市,就应该去发展战略性新兴产业。

"转型是目前各区域普遍面临的问题。转型要按照各个城市自己的特点,要按照经济规律来办事。"范剑平说。


南方周末:农村学生难入名校

"出身越底层,上的学校越差",这一趋势正在被加剧和固化。三十年来,国家的转型在继续,但底层个体命运的转型,却在逐渐陷入停顿。

"我国高等教育公平问题研究"表明,中国重点大学农村学生比例自1990年代起不断滑落。北大农村学生所占比例从三成落至一成。清华2010级农村生源仅占17%。

拿到班级花名册时,陆铭注意到了大多数同学没有留意的一个细节——全班60多位同学,农村籍学生只有5个左右。

作为北京大学某文科院系2009级1班的班长,陆铭此前一直以为,通过高考选拔获得中国这所顶尖大学通行证的同龄人,多数该有着和他类似的成长经历:出身农村,家境贫寒,独立自强,品学兼优。

这是这名来自四川的22岁寒门少年从小被灌输并认定的世界观:知识改变命运,逆境辈出英杰。

现在,手上的花名册颠覆了他的信仰。而这正是眼下中国名校生源变迁的缩影。

北京大学教育学院副教授刘云杉统计1978~2005年近30年间北大学生的家庭出身发现,1978~1998年,来自农村的北大学子比例约占三成,上世纪90年代中期开始下滑,2000年至今,考上北大的农村子弟只占一成左右。

清华大学人文学院社科2010级王斯敏等几位本科生在清华2010级学生中做的抽样调查显示,农村生源占总人数的17%。那年的高考考场里,全国农村考生的比例是62%。

不仅仅是北大清华。教育学者杨东平主持的"我国高等教育公平问题的研究"课题组调研得出,中国国家重点大学里的农村学生比例自1990年代开始不断滑落。

2008年12月,总理温家宝在国家科技教育领导小组会议上的讲话《百年大计教育为本》中也感慨,"过去我们上大学的时候,班里农村的孩子几乎占到80%,甚至还要高,现在不同了,农村学生的比重下降了……本来经济社会发展了,但是他们上高职、上大学的比重却下降了。"

哪些障碍,垫高了陆铭这样的孩子考入名校的门槛?封锁了他们努力向上攀爬的通道?知识改变了陆铭的命运,可绝大多数寒门子弟还有机会改变自己命运的吗?

在北大校园,陆铭鲜有同乡,毕业于县级中学的他也没校友可聚,他是传奇,但成了孤独的传奇——眼下,什么样的年轻人才最有可能上北大清华?

寒门少年都去了哪?

清华大学人文学院社科系讲师晋军指导了他的学生完成对清华生源状况的调研。在课堂上,他也常对学生做随机调查,提问包括来自的地方,父母的职业,上大学前去过的最远的地方等。

调查做了两年,指向高度集中:"一名清华本科生的典型形象是这样的",晋军说,出身城市,父母是公务员和教师,每年与父母起码外出旅行一次,甚至高中就有出国游学的经历。

北大校园里,学者廉思所在的北大中国与世界研究中心成立了一个"返乡调查"计划,以为学生支付回家硬座火车票的方式,鼓励他们假期回到家乡,完成一篇调研报告。今年,这个计划不得不暂停。

"申请经费的学生一直不多,且一年比一年少,今年干脆就没有了。"廉思说,农村学生越来越少,对大多北大学子而言,一张免费硬座火车票实在太没吸引力,卧铺、飞机,才是回家的主流方式。

在一位复旦大学招生办老师的印象中,这几年被招进复旦的寒门子弟的人数不断减少,大多数学生的父母都有着良好的教育背景与体面的社会地位。"无论是招进来的,还是从来没机会进入我们视野的年轻人,他们都在复制父辈的模样。"他说。

学习刻苦,成绩不错的寒门少年都去了哪儿?

教育学者杨东平的研究显示,农村学生主要集中在普通地方院校与专科院校。以湖北省为例,2002~2007年5年间,考取专科的农村生源比例从39%提高到62%,以军事、师范等方向为主的提前批次录取的比例亦从33%升至57%。而在重点高校,中产家庭、官员、公务员子女则是城乡无业、失业人员子女的17倍。

向上流动倍感艰难的不仅仅是农村少年。2004年,厦门大学教育学院课题组对全国34所高校的生源状况进行调查后发现,普通工人阶级子女考入重点高校与普通高校的比例分别减少了7.9%与5.6%。

学者廉思更为人知的身份是"蚁族"概念的提出者与《蚁族》一书的作者。他与团队走访的蚁族,家庭状况与所考入的学校成正比,"出身越底层,上的学校越差"。

连专科都考不上或不愿读的少年大有人在。廉思曾选取了河北一座普通村庄作为研究样本,那儿浓缩了中国基层凋败的模样——马路上平常看不到什么人,一旦闹出点什么动静,一大帮无所事事的年轻人立即呼啦啦地从网吧、桌球室里涌了出来。

看着他们在转型期中国一小片弥漫着尘土与工厂粉尘的土地上挥舞着年轻的肢体,廉思开始觉得,国家的转型在继续,但个体命运的转型,却在陷入停顿。

那扇门在高考前就被关上了

仝十一妹一直庆幸,自己在上帝关上门的前几秒及时跳了出来。这位来自河北沧州农村的24岁女孩,现在是北京大学中文系研一学生。

儿时,这名在家族中排行第十一的女生就被家人告知,自己的命运是可以改变的,改变命运,要么念书,要么参军。她的伯伯与堂哥,就是通过参军,在城市里过上了体面的生活。

上世纪80~90年代中期的高考升学率低,但仍旧让寒门子弟心怀憧憬。据北京大学教育学院副教授刘云杉统计,1978-1998年,北大农村户籍学生的比例在20%-40%之间,1980年代中后期是农家子弟用知识改变命运的黄金期,三成多北大学子出自寒门。

彼时,中国正值社会结构松动,社会阶层流动活跃,底层成为这一阶段社会变革中的受益者。寒门英杰辈出,是那个时代最温暖人心的变迁。

仝十一妹的小学、初中分别在乡村与县城度过。中考后,一个偶然的机会,母亲为成绩一路优异的她报考了衡水中学。在这所将应试教育发挥到极致的军营式河北省超级中学,仝十一妹与来自全省最优秀的同龄人度过了紧张且竞争激烈的三年,2006年,她以年级第15的排名,考入北京大学中文系。那一年,衡水中学考上北大清华的学生共42名,占据两所高校分配给河北省名额的33.87%。

"如果我当时留在县城念高中,我肯定考不上北大。"仝十一妹说,那一年,她所毕业的县城中学年级排名第一的学生,也只是考上了南方一所二线名校。

这是优质教育资源高度集中的征兆。超级中学是各省重点中学的升级版,它们大多位于省会城市,拥有丰厚的教育经费与政策支持,像抽水机般吸纳当地及周边县城最优秀的学生与最优秀的老师,每年几乎垄断了其所在省份北大清华的名额。

清华大学社科系讲师晋军指导的本科生调研团队以陕西省为样本,统计出当地两所超级中学在2008-2010年3年中,考入北大清华的学生占全省名额的六成余,过去七年,陕西省的15位文理科状元,11位来自这两所学校。

这是超级中学与省重点中学选拔机制的结果:根据单独招考成绩,排在最前的直接入学,后面的根据相差的分数缴纳赞助费,此外还普遍存在拼爹妈的条子生、择校生。农村孩子,尤其是远离省会城市的农村孩子,即便再努力,表现再好,考入超级中学的可能性都微乎其微。

不平等的起跑线

超级中学的出现,很大程度成就于近年系列高考新政,保送、加分、自主招生的机会,大多被各省最富竞争力的高中包揽。例如,全国十三所外国语学校,每年最优秀的学生都可直接保送进入北大清华。陕西超级中学调研数据显示,2010年,北大清华在陕西自主招生名额的98.9%、保送名额的97.3%,被西安的五大名校垄断。

裸分考上北大清华的几率越来越小。据来自北大招生办的信息,2010年北大在某省招收的70名文理科学生中,只有10人没有任何加分,其余60人则通过自主招生加分、政策性加分、保送的途径迈入北大。他们绝大多数出自超级中学。

这是中国高中版的马太效应,在高考系列新政的助力下,那些最富竞争力的重点高中实力越来越强,迅速升级为超级中学。绝大多数的普通高中与县城高中,被远远甩在了后面。

这台隐形的抽水机还在继续高速运转,向上抽离的垂直距离还在不断延长。

"如果再晚生几年,"仝十一妹说,"我家没条件送我到县城读小学,我就没有办法考上县城中学,更没机会进衡水中学,进不了衡水中学,考北大?根本不敢想!"

教育学者杨东平眼下正在研究北京小升初之现状。在他看来,这一义务教育的过程已然演变为竞争惨烈程度远胜于高考的竞技教育。

"这一被大大拉长的过程从一开始就把低收入家庭排斥在外了。"杨东平说,"保送、加分、自招等高考政策又叠加了优越家庭的优势,寒门子弟拿什么和他们竞争?靠什么改变命运?"

越来越窄的向上通道

在北大,陆铭越来越意识到自己的特殊:出身寒门,毕业于一所县城中学,高考没有加分。

过去几十年中,高考向弱势群体倾斜的补偿性政策对象主要包括少数民族学生、烈士子女等。但较之特长生加分、自主招生加分、奥赛等加分,比例与力度显然偏小。

对于陆铭来说,最有可能的加分是获得省三好或省优干,但这些有限的名额往往更容易被超级中学及省级重点获得。总之,陆铭没有盼来这项可以决定自己命运的荣誉。最顶尖的考生之间分数往往只有一两分之差,而省三好的加分是20分,省优干的加分是10分。

自主招生是2003年的高考新政,它赋予部分名校招揽杰出少年的自由裁量权,有机会通过这一途径直通名校的,是超级中学与省级重点中学的学生。

在甘肃会宁这座以寒窗苦读闻名的状元县做实证研究时,清华新闻学院09级本科生张晔遇上了一名垂头丧气的农村少年,这位被学校推荐参加自主招生考试的学生刚从考场上下来。"很多题目,他连看都看不懂。"张晔说。

自主招生的考题涉及面广,往往是城市孩子才可能接触到的事物,比如五线谱,比如歼十……

清华社科2010级的陈美诗则在自主招生考试中遇到了一道关于费孝通在哪里上大学的题目,她说:"我在进清华前连费孝通是谁都不知道,这题清华附中的孩子可就都知道了。"

艺术加分与寒门子弟更是绝缘。来自北京大学招生办的资料显示,最近五年北大招收的体育特长生绝大部分来自东部地区,七成来自大中城市,来自农村的只有6%;而艺术特长生,迄今没有一位来自农村。

同样作为农村孩子,出生于黑龙江的宋永亮远没有陆铭的学习禀赋与运气。2002年,他从县城中学考入了黑河学院,1999年高考扩招后,进入类似的普通地方院校是这所县城中学学生最寻常的出路。

"高考扩招后,寒门子弟考大学不难,难就难在四年后,拿什么改变家族命运?"毕业之后,宋永亮旋即陷入就业痛苦。

其他同学的经历也不相上下,有人至今还无力还清助学贷款。他们也大都出生于农村及乡镇,毕业于当地的县城中学,家中日渐老去的父母还盼着他们从此改变一家的生活际遇。

杨东平对比研究了中国高考扩招前与扩招后,寒门子弟获得优质高等教育机会的变迁。几组抽样调查数据均显示,2000年后,省属地方院校新生中农村学生的比例高达六成以上,而在重点研究型大学里,农村生源比例一路走低。北京大学的农村学生比例在1980年代达到顶点后一路走低,跌幅在1998年扩招后更加剧烈,眼下仅剩一成多。

北京大学副教授刘云杉将农村城市化的进度与农村生源考入重点大学几率下降的速度对比分析得出,前者的速度远低于后者。换言之,农村人口的减少,并非名校农家子弟比例下滑的主要原因。

"这意味着,中国高校扩招后,并没有增加寒门子弟向上流动的机会,"杨东平说,"相反,普通高校文凭的市场竞争力在扩招后越来越弱,寒门子弟改变命运的难度越来越大。
"

眼下,宋永亮在一间培训学校做销售经理,经过5年的奋斗,他终于可以住在北京五环外一间早上醒来可以看到阳光的出租屋。当年和他一起北漂的同学都回去了,在县城,或周边城市打工。"在北京,黑河学院的文凭,你根本不好意思拿出手。"

宋永亮热爱北京。这座城市与他从未有机会上过的超级中学一样,像抽水机般将最优质的资源、机会、人才与财富从四面八方抽离、集中。某种程度上说,这也是这个国家过去二十载社会变迁的切面——税制改革与国企改革使资源向城市集中,财政收入向上级集中,基层政府越来越弱,农村走向凋敝。

他的农村老家距离北京一千多公里,俨然是另一个世界,节奏缓慢,机会寥寥。马路上,出现越来越多干脆放弃高考,游手好闲的小青年,带着一种末世感追逐着当下;其他一些留守村庄或外出打工的年轻人们,他们保守本分,复制着父辈的命运。

他不喜欢笼罩着家乡的失败人生的气味。

陆铭也回不去了。寒假回家,他与小学、初中同学的联系越来越少,围坐在这位清华大学高材生旁边,那些在县城工作或从外地打工返乡过年的同学不知道该说些什么。

唯一一个共同的话题是:他们都希望自己的下一代仍然保有向上的理想。


译言网:新兴经济体v.s.发达经济体

新兴世界国家逐渐在全球市场中占据最大份额
大 多数发达经济体的实际国内生产总值仍低于2007年年底的水平。与之相反的是,新兴经济体的产出在相同的时间里上升了将近20%。发达世界正经历的苦难已 经明显加剧了全球经济能量向新兴市场的转移。但是与老牌发达国家相比,新兴经济体究竟有多大呢?这幅图表向我们展示了诸多指标。
2010 年新兴世界国家的合并产出占全球国内生产总值的38%(按市场汇率衡量),相比1990年所占份额翻了一番。如果国内生产总值按购买力平价衡量,新兴经济 体则已经在2008年赶超了发达世界国家,并有可能在今年占据世界国内生产总值的54%。如今,新兴经济体占据了超过一半的全球商品消费,全球出口额和外 资流动。他们还占据了46%的全球零售额,52%的汽车销售额和82%的手机订购量。虽然在商贸和金融方面的表现还不尽人意,但他们在奋起直追。在财富排 行榜全球500强企业中有几乎四分之一来自新兴市场;在1995年仅为4%。下面这张图表则向我们展示了更多关于新兴世界国家经济影响力随时间增长的细 节。

注解:我们关于发达经济体的定义是基于1990年的数据,这些经济体包括:澳大利亚,奥地利,比利时,加拿大,丹麦,芬兰,法国,德国,希腊,冰岛,爱尔兰,意大利,日本,卢森堡,荷兰,新西兰,挪威,葡萄牙,西班牙,瑞典,瑞士,英国,美国。
 http://article.yeeyan.org/view/236942/210922

2011年8月5日星期五

利润率最高的小型企业排名

原作者:
来源The Most Profitable Small Businesses
译者Sedimentaryrock

Remember the dotcom bubble? You know, that wacky window in the late '90s when profitless technology companies scored billion-dollar valuations like bouquets on Valentine's Day. This isn't 1999, but the tech sector is getting frothy. Hot targets of late: Facebook, Groupon, 3Par, Huffington Post, among others. This time, at least, the beneficiaries are generating some profits–and profits are ultimately the basis for what any company is worth to investors in the long run.

还记得互联网泡沫吗?在90年代后期那个癫狂的时期,毫无利润的技术公司能够有10亿美元的估值,就像是情人节的花束。现在不是1999年,但是科技业的泡沫正在形成。后期的热点目标:其中有Facebook, Groupon, 3Par, Huffington Post。这一次,至少受益者还在产生一些利润,并且这些利润最终是投资者值得对公司进行长期投资的基础。

To bring things more down to earth, we decided to assess the profit-making ability of small businesses in a variety of more traditional industries.

回到现实中,我们决定对更传统的行业中各种小型企业的盈利能力做一评估。

With the help of Sageworks, a Raleigh, N.C.-based accounting consultancy and private-company data provider, Forbes assembled a list of the 20 most profitable types of businesses, on a pretax basis. At No. 1: offices of Certified Public Accountants, with an average pretax margin of 16.5%. Offices of physicians (except mental health specialists), which clock an average 10.4% margin, brought up the rear.

在北卡罗来纳州罗利市的会计咨询与私人数据提供商Sageworks的帮助下,福布斯制作了一份20种利润率最高的小型公司排行榜,该排行榜是以税前利润为基础的。排名第一的是注册会计师事务所,平均利润率达到16.5%。排名最后的是医师诊所(不包括心理健康专家),平均利润率为10.4%。

The data are drawn from financial statements on nearly 300,000 companies, most with under $10 million in annual revenue, and bucketed by five- and six-digit North American Industry Classification System codes. The figures were gathered between Jan 1, 2003 and Jan 1, 2011, to capture an entire business cycle. To be considered, each category included at least 100 companies. (Banks were excluded from the analysis, as their accounting methods are not comparable to other industries'.)

这些数据是从近30万家公司的财务报表中收集的,他们大多数是年收入在1,000万美元以下的公司,在北美工业分类系统编码中为五位和六位数段。这些数据取自2003年1月1日至2011年1月1日时间段,反映整个的一个商业周期。每一分类包括至少100家公司(分析不包括银行业,因为银行的会计方法与其他行业不可比)。

Here is a list of the 20 most-profitable industries and their average pretax margins:

以下是20个利润率最高的行业排名和他们的平均利润率:

1. Offices of Certified Public Accountants

1、注册会计师事务所

Average Pretax Margin, 2003-2010: 16.5%

平均利润率,2003年至2010年:16.5%。

The most profitable niche of the bunch enjoys a nice mix of pricing power (everybody needs accountants, no matter how the economy is doing), low overhead and marketing scale, thanks to plenty of repeat clients.

利润率最高的一批行业得益于定价权(每个人都需要会计师,不论经济情况如何)、低开支和市场规模等综合因素,并且得益于大量的长期客户。

2. Offices of Chiropractors: 15.3%

2、脊椎按摩医生

Some question the medicinal value of their service. Hard to question their financial performance, though.

有人质疑他们服务的医疗价值。但是很难质疑他们的财务表现。

3. Freestanding Ambulatory Surgical and Emergency Centers: 15%

3、独立的门诊手术和急救中心:15%

Services include orthoscopic and cataract surgery on an outpatient basis; setting broken bones, treating lacerations, or tending to patients suffering injuries as a result of accidents, trauma or other problems that need immediate attention. These facilities include operating and recovery rooms, and specialized equipment, such as anesthetic or X-ray machines. In short: If a big rock falls on your leg, you're going to find a way to fix it–fast. (For more on the economics of the air ambulance business, check out Rescue Helicopters Elevate Profits.)

服务包括门诊基础上的无畸变和白内障手术,修复骨折,治疗伤口,或者治疗事故造成的受伤、外伤或其他需要立即处理的问题。他们的设施包括手术室和康复室,以及一些特殊设备,例如麻醉或X光机。简单地说:如果你的腿被掉下来的一块大石头砸伤,你需要找到一个快速治疗的方式。

4. Other Accounting Services: 14.9%

4、其它会计服务:14.9%

Various accounting, bookkeeping, billing and tax preparation services in any form, handled not necessarily by a Certified Public Accountant. (See #1.)

没有必要由注册会计师事务所从事的(见第1项)各种会计、记帐、各种形式的计费和准备报税服务。

5. Offices of Dentists: 14.7%

5、牙医诊所:14.7%

Dentists enjoy operating scale–that is, they can handle several patients at once. Some of the equipment is expensive, but hygienists don't cost much. Better yet, a lot of customers pay out of pocket. That gives dentists more pricing power relative to other medical providers.

牙医具有经营规模,就是说,他们可以一次处理几个病人。有些设备很昂贵,但是卫生员的支出并不高。更有利的是许多客户都是自掏腰包支付费用。这给了牙医相对其它医疗服务提供者更大的议价权。

6. Tax Preparation Services: 14.7%

6、税务筹划服务:14.7%

Who likes paying taxes? Exactly.

谁愿意缴税?正因如此。

7. Offices of Orthodontists: 14.4%

7、畸齿校整医生:14.4%

Who likes crooked teeth? Exactly.

谁喜欢歪牙?正因如此。

8. Offices of Lawyers: 13.4%

8、律师事务所:13.4%

Odd that they aren't higher on the list, given their fees. (For more on how to get the best out of your legal counsel, check out columns by Forbes contributor Robert Bovarnick here.)

很奇怪,律师的收费很高而他们的排名并不高。

9. Sales Financing: 13.3%

9、销售融资:13.3%

These companies are popular in a credit crunch. They lend money for the purpose of providing collateralized goods through a contractual installment sales agreement, either directly from, or through, arrangements with dealers. For more on alternative ways that small businesses can raise quick cash, check out Nine Alternative Ways To Raise Cash Right Now and Where To Find Capital Now.

这些公司在信贷紧缩时期很吃香。他们直接或者通过交易商安排,为分期付款销售方式抵押商品的协议提供贷款。

10. Portfolio Management: 12.2%

10、投资组合管理:12.2%

11. Drilling Oil And Gas Wells: 12%

11、石油和天然气钻井:12%

12. Offices of Optometrists: 11.5%

12、验光师:11.5%

13. Lessors of Nonresidential Buildings (except Mini-warehouses): 11.3%

13、非居民住宅建筑出租人(不包括小型仓库):11.3%

14. Offices of Real Estate Appraisers: 11%

14、房地产评估所:11%

15. Lessors of Miniwarehouses and Self-Storage Units: 11%

15、迷你仓库和自助存储设施的出租人:11%

16. Insurance Agencies and Brokerages: 11%

16、保险代理和保险经纪:11%

17. Other Activities Related To Credit Intermediation: 10.7%

17、与信用中介相关的其它活动:10.7%

18. Investment Advice: 10.7%

18、投资顾问:10.7%

19. Offices of Physical, Occupational and Speech Therapists, and Audiologists: 10.6%

19、身体、职业医疗、言语治疗师和听力学医师诊所:10.6%

20. Offices of Physicians (except Mental Health Specialists): 10.4%

20、内科医生诊所(不包括精神健康专家):10.4%

Thirteen of the top 20 categories involve professional services that require years of training and certification, from healing the sick to balancing financial accounts. Three big perks with professional services: consistent demand, relatively low overhead and what economists call "high switching costs." (If someone's been doing your taxes for 20 years, why would you switch?) Little surprise that manufacturing and retail–industries with few economies of scale–didn't make the cut.

在前20类的行业中有13类是属于专业服务,从医治病人到处理财务账目,这些行业都要求有多年的培训和具有专业资质。专业服务有三大益处:持续的需求、相对低的开支和经济学家所说的"转换成本低。"(如果有人帮你处理纳税事务20年,你有什么理由换掉他呢?)有些意外的是小规模的制造和零售行业没有上榜。

Size matters too, even within the small-company universe. Tiny shops may not require a lot of overhead, but at some point–say, a few million dollars in revenue–the relative level of overhead spikes, crimping margins.

尽管是在小型公司范围内,公司规模也仍是个问题。小型商店也许不需要很高的开支,但是在有些情况下,几百万美元的收入,一定程度的支出暴涨会挤压利润。

To be fair, these numbers are something of a snapshot, as the profitability of a given industry ebbs and flows with the overall economy. (Some industries get permanently disrupted along the way–just ask those of us in the publishing business.) Another thing to remember about profit margins: A business can appear very profitable on a percentage basis but not generate great piles of money–especially if the principals are pulling out every last dollar to cover private-school tuition fees and summer-home mortgages.

公平地说,这些数字只能给出一个简单印象,一个行业的盈利会随着整体经济的变化而有所涨落。(有些行业则会一直受到影响)。另一件有关利润率要记住的事情是:一个行业的利润率以百分比计可以是很高的,但是并不一定产生大量的金钱积累,特别是,如果主管人员将可用的资金去支付私人学校学费和夏季住房抵押贷款的话。

There are also tax reasons to play with recorded salaries. Many small businesses are structured as "pass-through" entities, such as S corps and limited liability companies (as opposed to C corporations, as publicly traded firms are). That means the income "passes" straight to shareholders, who then pay taxes on it at their ordinary income rate, thus avoiding the corporate tax. (Losses flow through, too, allowing shareholders to offset income from other sources.)

从税收角度考虑还可以从有记录的薪金上作些文章。许多小型企业设计成"过账("pass-through")"企业,例如S类公司和有限责任公司(相对于公开上市交易的C类公司)。意思是说,公司的收入直接"过账"至股东,股东按照他们通常的所得税的税率纳税,这样就避免了缴纳公司税。(亏损也同样过账,使股东能够用亏损抵扣他们其它来源的收入)。

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北斗本期主题:常识——思考方式的养成

 

本期主题:常识——思考方式的养成

 

荐书人 / 谢熊猫(新加坡南洋理工大学)

 

 

常识,即"日常知识",说的是众人皆知、判断准确,而且无需刻意研读和学习的知识。然而常识究竟包括哪些内容是没有准确定义的,关于常识的讨论也常常受限于主观理解和讨论对象。比如对于一群学物理的人来说,"不确定性原则"可以算作常识,而对于一些法学人来说"毒树之果"也是常识,这两组人在现代社会都算是高级人才,但是没有刻意的研读而要求去知晓对方人群的"常识"可能又苛刻了一点。而如果以一个律师不懂什么事"不确定性原则"而指责其没有常识,恐怕也不太妥当。

啰嗦以上这些,其实是想说,我认为的常识可能对于你来说不算作常识。所以我选的这几本书都是从思考方式养成角度对我有过帮助的,而不只是内容性的灌输。

《战略游戏》其实是本教科书,但它也是我所有用过的教科书里面唯一一本留在我书架上面的。这本书是经典的博弈论入门教材,作者是博弈论学界的权威Avinash Dixit。有个玩笑话说道:人类历史上的道德讨论,其实就是要把囚徒困境里面的两个囚徒由都认罪的象限转移到都不认罪的象限,哲学家和道德洁癖者的做法是以道德说服世人,宗教的做法是告诉人们"不听我的下地狱哦,亲!"如果你听不懂这个笑话,那就不妨看看这本书吧。

《黑天鹅》和《随机致富的傻瓜》都出自纳西姆·尼古拉斯·塔勒布之手。两本书讲的是紧密相关的好几个主题,总的来说都是人在思考问题时容易犯的错误,了解这几种人类思考方式的局限并不能让人变得更有常识,但是当再次在生活中碰到类似境况的时候,思考的方式就会多一个角度、多一种解读。

最初接触丹.艾瑞里的《怪诞行为学》是在学校的图书馆,翻看几页后立即去书店买了一本收藏。在《魔鬼经济学》之后铺天盖地的经济学科普读物中,这本是我最推荐的。比起那些和你讲述供需平衡、市场运作的书,这本里面讲到的经济学更加从"人"以及人的思考方式出发,看完之后让人不自觉地不惊呼,——原来我自己的思考过程之中还有这么多我不知道的小动作!

梁文道的《常识》时评集可以说是大名鼎鼎了。这本书涉及政治、媒体、公民社会等话题。与前几本不同,对于本就关注时事的人来说,这本书与其说是提供了一种新的思路,不如说是一个警醒——几年前的时评缘何今天看来还是没有落伍呢?这样的警醒怕是不只是《常识》一书,鲁迅骂过的那些又何尝不是?

 

 

推荐书籍(点击蓝色字体书目可下载):

 

1、《战略游戏》

 

 

2、《黑天鹅》

 

 

3、《随机致富的傻瓜》

 

 

4、《怪诞行为学》

 

 

5、《常识》

 

(采编:余岚  责编:徐毅磊)

 

 

 

 






货币超发 是通货膨胀罪魁祸首

中行副行长:中国货币超发14万亿 是通货膨胀罪魁祸首
标签: 货币超发 通货膨胀
经济参考报  

    中国人民大学中国宏观经济论坛日前召开,多位经济学家莅临并展望了我国当前以及下半年的经济走势。综合他们的观点,中国经济下半年可能进一步减速,宏观调控政策面临适度调整。
    
    中国银行副行长王永利:货币超发透支政府财政
    
    中国银行副行长王永利在论坛上表示,货币的超发在某种程度上意味着财政的透支,在目前这样一种全球主权债务危机的环境下,中国应当对自身目前的货币环境和货币运行机制以及财政运行机制进行更深入的思考。
    王永利说,当我们说世界上有些国家不负责任、开足马力印钞票的时候,实际上增长最猛的非我们莫属,这是我们要注意的:今年5月份,广义的货币达到了76 .34万亿。2000年底只有13.25万亿。在十年多一点的时间里,中国代表社会购买力的广义货币总量增长了6倍多。
    那么中国的货币到底有没有超发?王永利说,考虑到央行要有日常的存款准备金率水平,2002年9月之前,中国相当一段时间保持在了6%的水平,这也是日常的合理水平。扣掉这6%能冻结的4万亿元至5万亿元货币的话,央行票据加存款准备金,扣除正常的部分,额外还要再冻结14万亿左右。
    王永利认为,这14万亿资金闲置,就是货币超发的具体表现,也是通货膨胀的罪魁祸首。
    货币为什么会超发,他认为,主要是由于外币占款比例过大。这就带来另一个问题:中国的外汇储备是不是太多了?
    中国现在的外汇储备已超过3万亿美元,王永利认为有1万亿美元就够了。他说,中国的货币政策需要达到的目标功能很多,除了保证经济稳定还要保证就业和国际收支平衡,这些问题显然已经超出了中央银行的货币政策范围。这里面要区分哪些是中央银行应该持有的,哪些是不应该由它持有的,我认为超发已经超出了它的范围,超出的14万亿元放在这里就可以了,正好是2万多亿美元。
    另一个原因是信贷增长过快,王永利认为这是因为信贷存在结构性的问题,倒逼货币超发。他说,中国的贷款总量在迅猛扩大,但很多中小企业,尤其是农村企业根本贷不到钱,究其原因要看贷款的结构。2009年之后,贷款的第一大项是政府融资平台,第二大项是国有大企业,第三大项是个人贷款,主要是房贷,还有是跨国性大公司和大型民营企业,但是这些大型企业的经营业务都在向房地产行业靠拢。
    为什么会出现这种情况呢?因为很多的房地产项目,只要投入30%的资本金,随后银行70%的贷款就跟了上去。不管是政府还是银行,大家发现,从来没有比这种方式来钱更容易的。
    王永利认为,这样做的结果,单从个案上来讲不一定有问题,但是整体来说,由于项目主要是靠房地产、土地、矿产支撑,这样的发展就是不具有可持续性的,因为这些资源是不可再生的。
    对于应该怎样控制货币总量,王永利认为,在间接融资中,银行存款会转化为贷款,产生货币的乘数效应。如果这样无限放大下去,就没底了。衡量货币投放,仅有银行贷款是不够的,应该有广义贷款的概念,所有间接融资的方式都应该纳入进来。根据这一标准,"贷款派生的存款不能再贷款。"在王永利看来,这应该是一个控制货币总量的长期目标。
    
    中国银行首席经济学家曹远征:中国或面临流动性陷阱考验
    
    中国银行首席经济学家曹远征教授在论坛上表示,中国经济增长可能减速,因为中国当前很可能会面临凯恩斯的流动性陷阱考验,一个明显的表象就是当前金融工具的效力与过去已经有所不同。
    他表示,在IS-L M曲线中,经常讲到在产品市场和劳务市场上实现均衡,但是很少讲到如何实现与金融市场的均衡,因为在这里要考虑一个问题,就是如果一国的经济已经陷入了凯恩斯的流动性陷阱之中,货币政策的效力可能明显较弱,体现在数据研究方面,参考意义也相应下降。
    曹远征认为,解决金融工具效力下降这一问题需要靠财政。从国际经验来看,发达市场国家,不论是美国、日本还是欧洲,在面临这一问题上都是靠财政来解决问题的。但是财政解决的最后结果是把个人债务转化为国家债务,让国家债务不可持续。这就给宏观经济学带来一个挑战。
    但是如何把金融学研究的资产负债表和宏观经济学研究的总需求管理纳入到一起,需要仔细思考。因为曹远征认为,建立一个良好的资产负债表,是研究国家未来风险的第一重要的思路。同时也是解决外汇安排问题、就业压力问题以及其它各个方面风险问题的最好的途径。
    曹远征还认为,要从长远中求得平衡,就需要从保增长、保民生中得到平衡持续的发展。第六次人口普查中人口结构变化的速度超出研究者们的想象,过去,大家一直认为中国总的生育率在1.8‰左右。但根据第六次人口普查得出的数据,生育率在1 .4-1 .5‰左右,中国人口高峰大概在2014年出现。所以要特别注意中国未来家庭结构变动和房地产的变动所导致的新问题。
    
    社科院财贸所所长高培勇:中国税制结构导致高物价
    
    "讨论中国境内外产品价格倒挂或不均衡,讨论中国境内产品的税收对推高物价的作用,并不能从中国的宏观税赋水平中去寻找原因,而要从中国的税制结构中去探索。"中国社会科学院财政与贸易经济研究所所长高培勇在论坛中指出,税收和物价之间虽有一定联系,但高税赋不一定导致高物价。从根本上来说,中国的高物价是由不均衡的税制结构所造成的。
    高培勇表示,目前中国的宏观税赋水平,即使按照最宽口径计算也不过就是34.5%左右,而整个工业化国家的平均宏观税赋水平超过39%,像北欧等国家更是达到50%以上。可以说,中国的宏观税赋水平并不是世界最高的。
    那么为何当前很多人认为中国的宏观税赋水平过高,导致境内外物价不一致,进而推动了物价水平的上升呢?高培勇首先从税收和价格的联动机制进行了分析。
    他介绍说,并不是所有纳税人缴纳的税收都会进入价格,而是只有生产税才会进入价格统计。在进出口环节,很多商品的流转税会被退掉。但是因为税制结构的不同,当中国制造的产品走向国际市场时,退掉了包括增值税、消费税等在内的将近50%的税收,而对方只对这个产品征收相当于他们国家20%或30%的流转税。此时,因为所加入的税收额度有所差异,境内外产品之间的价格倒挂现象就有可能出现。
    中国进口商品时同样也出现这类情况。高培勇称,税制结构的差异会带来税收和价值之间关联度的差异,也会带来税收对价格影响力的差异。
    此外,中国的税收制度还有一个特点,那就是"由企业缴纳,走价格通道"。中国的全部税收收入中,90%以上的税收都是由企业缴纳的,并由企业通过价格通道转嫁到消费者身上。这便形成了税收增长和物价之间的高度关联。
    高培勇认为,中国的这样一种税制结构是和中国的文化传统和新中国成立以来税收制度的演变轨迹直接相关的,更重要的是和中国目前的税收管理水平高度相连。"中国目前在税收上的管理结构很简单,就是税务局管单位,单位管个人,脱离了单位这样一个过渡地带,税务局难以直接面对作为自然人居民的纳税人。"
    所以他建议,要想摆脱或弱化税收和价格之间的高度关联,就要增加直接税的占比,降低间接税的占比,即增加由个人缴纳给政府的税收比重,相对减少企业缴纳给政府的税收的比重,从而使中国的税制结构求得均衡,并与世界对接。
    "这也是当前有关税收改革的顶层设计思路中的一个焦点所在。"高培勇说。
    
    发改委经济研究所副所长宋立:中国经济还有下滑空间
    
    "在国际经济形势和进出口不确定的背景下,中国的经济还有进一步下滑的空间。"国家发改委经济研究所副所长宋立在谈及中国经济未来走势时这样表示。
    他认为,从中国经济增长来看,投资趋势明显,消费趋势稳定,但国际经济形势和进出口在目前的不确定性很大。一方面,现在世界经济的复苏在很大程度上还是刺激政策推动的复苏,而随着各国刺激政策相继结束,新的增长点若没形成,世界经济即将进入增长动力转换时期的振荡状态。
    另一方面,日本核危机以及中东、北非的动荡加剧了世界经济下滑而物价上升的趋势。日本核危机可能在全世界范围内引发退核浪潮,导致在未来三到五年里,能源的供给紧张。北非、中东作为德国主要的出口地,近期的危机将影响德国,进而是欧盟经济的复苏。更进一步,如果危机扩大,国际石油价格将可能在120美元之上波动。
    在这样的背景之下,中国经济还有进一步下滑的空间,第三季度经济下滑幅度将更大,甚至存在低于9%这一潜在水平的可能。
    宋立还分析了未来物价趋势,在他看来,接下来的物价虽然可能出现曲线式的下降,但是总体来说今年的物价形势还是"前高后不低"。因为除了食品的新涨价因素向下之外,其他所有的新涨价因素都是向上的,这意味着由食品推动的涨价因素过去之后,由非食品推动的价格上涨可能会到来,这决定了物价不会随着翘尾因素的结束而急剧下降,而是一个曲线式的缓慢下降过程。
    "下一步的经济就有可能是经济增长低于潜在水平,而物价增长高于适度接受的水平。"宋立说。
    要解决这个问题,他提出,宏观政策需要观察、调整、分化。宋立说,从现在的形势来看,由于经济往下走,未来可能还要继续往下走,似乎进一步紧缩的必要性不是太大了,经济走势到了观察时期。
    宏观政策可能需要适当调整。之前采用的政策都是需求管理政策,现在要关注的是劳动力成本的变化,食品供应体系的变化,国际上流动性造成的输入性通胀压力问题,这些都是供给方面的冲击,所以政策下一步可能需要从供给方面做文章。
    再次是政策可能需要分化。实现不同的政策目标,需要不同的工具,一个政策目标只能用一个工具。现在因为政策目标分化了,经济增长往下走,物价增长往上走,这时候必须对工具进行分化。下一步财政政策和货币政策要承担不同的角色,就是在货币政策内,反通胀的政策也不能触及到经济的增长,这意味着需要不对称地运用政策工具。
    
    人民大学经济研究所联席所长毛振华:经济遇市场调节和政府管控两难
    
    中国人民大学经济研究所联席所长毛振华在论坛上表示,目前中国经济最重要的两难不是"控通胀、去泡沫"和"稳增长、防下滑"的两难,而是市场调节和政府管控的两难。
    从宏观经济学上讲,政府的调控是必要的,但它主要应对的是短期或临时出现的问题,市场机制才是配置资源的长期制度平台。然而在中国,因为不停地遇到新问题、临时问题,所以政府总是在运作临时管控措施,且有常态化发展下去的趋势。
    "政府的管控从领域到力度都降不下来,是因为我们对政府作用的认识存在四大误区。"毛振华指出。具体来说,第一大误区就是认为政府的操作能力是万能的;第二个误区是认为政府的信用最高,而且还把中央政府的信用延伸到省政府、县政府、国企等,使得国家的信用被无限放大;第三个误区是认为政府工程可以持续拉动经济增长;第四个误区是政府的分配比市场的分配更公平。
    在这几大认识误区之下,政府的功能被无限放大,政府的管控范围在扩大,力度在加大,并且政府在整个社会分配中攫取的利益更大。毛振华说,经济生活中每出现一个困难和问题都会成为强化某个政府机构的机会,也会成为强化一个部门获取灰色收入的机会。
    因此他强调,要解决政府功能持续扩大、公共工程持续扩大、地方债务持续扩大的问题,就要加强对政府的监督,通过学术监督、媒体监督和制度建设,"让政府这只看得见的手不要成为闲不住的手,更不要成为永远闲不够的手"。
    
    本文来源:经济参考报
    作者:方烨 周煌
 
本文责编:frank
发信站:爱思想网(http://www.aisixiang.com ) ,栏目:天益评论 > 经济评论
本文链接:http://www.aisixiang.com/data/42159.html
 
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胡锡进:《环球时报》社评是怎么写出来的

胡锡进:《环球时报》社评是怎么写出来的
标签: 环球时报 社评 敏感问题
胡锡进  

    胡锡进"环球时报社总编辑
    
    (一)
    
    总编辑长期做报纸社评的主笔,这种情况很少见,我就成了这样的特例之一。我为此挺惭愧的,我这样每天做评论员应该做的事,说明我不是个好领导,丢了该做的"正业"。
    形成这个局面很偶然,也很无奈,是被"逼"出来的。我是大约从2010年春季开始参与环球时报社评直接写作的。在此之前,我只敲定题目,审读最后的成稿,但主管社评的丁刚同志离开环球时报,打乱了我们的工作。丁在环球时报广受尊重,所有人都叫他"丁老师",他要出国另有重任,大家都慌了。没有人能接替他,我作为总编辑只好咬牙亲自上阵,详细修改每一篇文章,由于起草社评的同志都很年轻,修改的文字量很大,逐渐我们形成了一套新的操作机制,也意外形成了新的思辨角度和语言风格。
    时至今日,社评的操作模式大致定型。每天上午,社评编辑与我共同协商形成社评题目和文章的基本思路,之后,负责社评的编辑开始打电话,向一些专家询问他们就社评话题的观点和看法,到了晚上,编辑将各种看法归纳在一起交给我,有时编辑还写成文章草稿。我会阅读编辑准备的各种材料,包括专家的意见,然后我本人和这名编辑一起撰写社评,我口述,编辑在电脑上记录。他们不是一般的记录,而是一边记录我的话,一边根据他们白天围绕这个话题掌握的各种信息,修正我的看法,指出我的话和专家的意见有什么冲突,或者与他们了解的情况有什么别的出入。由于这名编辑经常要换,他是否对这个话题准备得更充分,是否能对我的口述做出有说服力的修正,对社评的质量会产生一定影响。
    社评写出后,这名编辑要立即把成稿传给几名专家,征求他们对社评观点直到文字的具体意见。这样能给我们做第一读者的专家,至今已发展到近百名,每天参加进来的不少于2名,他们包括王缉思、房宁、汪晖、丁刚、潘维、崔之元、张维为、金灿荣、张颐武、楚树龙、王逸舟、彭光谦、杨恕、李希光、喻国明、殷罡、陶文钊、贾庆国、傅梦孜、袁鹏、吴心伯、孙哲、杨伯江、吴怀中、冯昭奎、李伟、宿景祥、丁一凡、何辉、唐岚、蔡佳禾、倪峰、喻晓秋、张胜军、陈先奎、朱锋、周立、李国祥、王林昌、吕超、张链瑰、易宪容、张召忠、戴旭、沈丁立、徐以骅、胡岩、庚欣、张军、何伟文、何茂春、周世俭、刘江永、王帆、余万里、杨帆、闻一、杨承军、王少普、张祖谦、高祖贵、李伟建、江时学、吴白乙、黄大慧、高洪、李彬、李绍先、刘军红、梅新育、倪乐雄、朴键一、王小东、宋晓军、时殷弘、郑风田、郭浩、寒竹、贺文萍、樊吉社、翟??、谭亚玲、闾小波、刘冲、曹黎明、刘洪玉、雷家?、张燕生、张立平、雷少华、达巍、赵可金、沈逸、吴冰冰,等等。
    看看这些专家的名字,就会发现,他们来自中国思想界的各个领域,所处的地方也遍及中国的大江南北,他们的研究面几乎涉及中国改革开放的各个方面,以及这个世界的各个层面。他们给我们提出大量意见,编辑记录下这些意见,我会认真看。这些意见我们虽没有全部采纳,但每天都会采纳一部分,有时甚至根据反馈意见对文章做重大修改。因此,环球时报社评虽然由我和编辑部的同志们撰写,但它的每一篇都容纳了来自全社会的大量思想,他们具有广泛的社会认同度,甚至可以说,环球时报社评在相当程度上反映了中国主流社会的声音。
    
    (二)
    
    一些知识分子喜欢用"左派",甚至用"民族主义"的标签来概括环球时报以及社评的倾向。我个人觉着中国现在对"左"、"右"的划分是混乱的,通常被称为"右"的那些人,很多言行非常"左",有很强的"革命者心态"。如果硬要贴个标签,我们愿意称自己为"实事求是派"。我们愿意为中国的主流社会、为这个社会的大多数人代言,我们一直在努力这样做,态度很真诚,我们反对哗众取宠,将少数人的意见硬说成社会公众的意见。
    环球时报的发行量和实际影响力这些年不断上升,它已是中国发行量最大的报纸之一,它印证了我们的价值观与社会的主流价值观是一致的,我们为中国社会代言不是一句口号。
    环球时报的写作风格是逐渐形成的,它的形成动力就是我们对实事求是的追求,是我们讲真话的愿望。我们想说什么样的真话呢?我想,最大的一句真话是:中国是个复杂的国家。如果把环球时报所有社评加在一起当成一篇文章来读,这句话可以做这篇文章的标题。我认为这的确是一句真话,而且是被舆论场常常忽略的一句真话。我们经常读一些评论,很多写得非常精彩,观点也很鲜明,价值观尤其鲜明。其中一些广泛流传互联网的文章,包括一些报纸的社论,时效很快,针对的事情非常具体,论点很尖锐。在拜读这些评论的同时,我们也感觉到它们同我们带着世界观感回望中国时的感受,有不一致的地方。
    我们提出要"站得更高些",而所谓"站得更高",就是能从更多的角度来看同一个问题,发现其中被忽略的事实,以及从单一角度不可能感受到的别样情绪。我喜欢打一个比喻,我们写一条河,这条河的真实是什么呢?一个船夫驾船激流勇进时,看到了惊涛骇浪的河。一个人坐在山头,看到了大河在山间的蜿蜒东去。现在很多人喜欢写河上浪花滚滚的断面,写不同渔夫的独特感受。他们没有错,这些写作呈现了生活的丰富多彩,以及各种痛苦和纠结。但环球时报挂"环球"之名,就要站得更高,它天然地要求我们要把广泛和凝练结合在一起,于是我们的写作这样展开了:我们既写渔夫看到的河的激流,也要写坐在山头看到的河的蜿蜒东去,我们要写一条立体、完整的河。
    站在这样的"全景"视角上,看到的东西的确挺多也挺特别的,会产生一些对"中国复杂"的理解。我承认,"全景"也有局限,它有时会带着我们掉入对复杂角度的刻意追求,造成写一些文章时会有类似之感。正是为了解决这个问题,我们尽可能广泛地听取专家们的意见,打破自己的思维定式,力争让文章常写常新。
    
    (三)
    
    环球时报社评的一大特点,是我们经常触碰"敏感话题"。有人说我们"胆大",其实所有人的胆子都差不多大,重要的是我们如何看这些"敏感话题",或者说,它们是否真的"很敏感"。通常来说,一个话题之所以敏感,大概是因为这个话题用以往的报道和评论方式不太好说,或者无法说透,会对公众造成误导。比如人权话题,一直有两套话语,一套是西方的话语,跟着这种话语跑,媒体就成了西方价值观的传声筒。另一套话语是中国官方的声明语言,它很严正、标准,但由于是官方语言,话语总量有限,很难展开,无法为大量日常的文章提供充分材料。由于西方对中国官方表述已经很熟悉,用它们作为媒体评论的骨干部分也很难收到效果。为在这个领域有所作为,我们尝试跳出官方话语体系,采取说"大实话"的方式,表达中国主流社会的观点,传达民间的态度,从而逐渐做到在"敏感事件"发生的第一时间撰写社评,用发声,而不是沉默的方式维护国家和人民的利益。
    在谷歌事件、朝韩冲突事件、诺贝尔和平奖事件、中东"革命"、中国"茉莉花革命",以及艾未未事件中,我们都做到了第一时间撰写社评。这些社评不少是当时中国媒体上唯一的评论,因此很"抢眼",有的还引起争议。但我们认为,这些评论有多"正确"或"不正确",今天的人无法对它下结论。现在能够说的是,这些评论大多是中国主流社会藏在心里一直没有公开说的话,能把它们写出来,公开发表,不管我们写得是否准确,都算得上是一点"突破",也是在中国新闻事业不断进步的大潮中,我们做了一份自己的微薄贡献。
    环球时报社评开始写的都是国际评论,由于围绕着发展模式,中国与西方不断发生摩擦,中国互联网上就这一问题的争议也逐渐升温,我们把一部分社评的题目给了这一领域。这并非我们刻意做的,而是由于环球时报的报道领域正被这个时代强迫着不断扩大,我们无法回避以前我们可以轻松绕开的话题,我们只能面对它们。
    触及各类"敏感话题",使我们在国内媒体中逐渐显得有点与众不同,加上所有社评中英文版同时刊登,国际上对环球时报社评的关注度迅速增高,每周世界媒体都对环球时报的报道做大量转引,其中对环球时报社评的转引率最高。这让我们在难免有些欣喜的同时,也感到压力,我们知道如果我们写出荒谬的东西,会在多大范围内引起世界舆论的误解。这样的压力转化成了我们更加严谨工作的动力。
    
    (四)
    
    说真话,不仅要求我们能够做到真正从多个角度看问题,还要求我们在行文中避免假话和空话,使每一句话都对应现实,也对应我们自己的心灵。
    我们的原则是,社评的每一句话,既要有前后的逻辑,又要和现实相对应。所以写一两句话,我就问编辑一句:是这样吗?你同意吗?我们非常警惕不要按照逻辑一直陈述下去,因为有时会出现这样的情况,一句陈述在上下文中很合理,但和现实一对照,就会发现这句话"飞了起来",脱离了实际。另外,开始时我们发现很容易说一些逻辑上看似正确,但却不是我们真心想说的话。比如,有一次写下"一个团结、强大的欧盟符合中国的利益",回过头来问自己,这是我们的真心话吗?它更像是官员们说的外交辞令,那么还是让外交官去说吧。
    由于所有文章都是仓促之作,初稿一般要在一个半小时内写成,每天晚上我要看环球时报的几个重要版面,因此细磨社评的时间很少,只能利用零头碎脑的"小时间"。因此要非常感谢前文所述的阵容豪华的"第一读者群"。他们的意见反馈回来后,我们会根据这些意见修正文章的观点,如果还有时间,我就会在文字上磨一磨,争取想出来一两个形象、贴切的比喻,增加文章的"文眼",但不是每一次都能做得让自己满意。
    回过头来看这些社评,我们发现有的文章还是有雷同之处,比如,"视距"、"不确定性"这两个词都不只在一篇文章中用过,"复杂"这个词出现的频率尤其高。这表明我们的思想和语言仍远远不够丰富。另外,不同的文章之间也有观点不一致的、甚至看上去像是相反的情况。这有两个原因,一是不同文章的侧重点不同,二是我们的思想确有困惑、矛盾之处。我想,在社会转型期的中国,这种困惑和矛盾或许是整个中国的真实思想状态,犹豫和坚定同时存在绝大多数人的判断和选择中。那些看上去永远"很坚定",永远"特别左"或者"特别右"的人,或者是为了某种利益装出来的,或者是一些偏激者。
    
    (五)
    
    环球时报的社评引来一些好评和鼓励,也招来一些批评甚至谩骂。根本原因还是我们写了别人不去碰的东西,在一些人希望我们沉默的时候,我们没有那样做。尽管我们自己努力保持视角的多样化,让文章远离偏激,但一些人对我们的批评态度是已经预设好了的,与我们的文章是否做到了"平衡"没什么关系。
    我想这是中国社会政治上不成熟的表现。现在的舆论环境很不适合思想争论,一争论就变成尖锐对立,很多人用口号代替争论,试图一说话就压倒对方。不仅网民这样,一些知识精英也有这种倾向,大家往往把价值判断放在求真之上,实事求是的精神就这样被打了折扣。
    不管别人怎么看,我们把求真作为写社评的第一原则。这个真一是与现实的对应,二是与人心的对应。除了我们自己的看法,我们把代表中国社会大多数人的看法作为自己的写作目标,有时所有人都对我们的社评不完全满意,这并不一定就意味着我们远离了公共意见,因为我们寻找的不是某一个人群的意见,我们在寻找社会的"最大公约数"。
    环球时报的社评,有一部分是批评美国或西方国家,也有在具体冲突中批评日本和韩国的。国内外都有人就此批评我们"民族主义",但这是一个价值判断色彩很强的词汇,并无助于对环球时报新闻业务的客观分析。其实环球时报同日本、韩国以及美国外交当局都保持着良好的关系。我本人这两年曾受邀率环球时报采访团赴日本、韩国访问,受到非常热情的接待和很细致的采访配合。对方对我们回国后所写文章的客观性给予很高评价。外国媒体这两年与环球时报接触很多,很多驻华大使造访环球时报,他们虽与我们存在意见分歧,但都同意我的这样一个总结:环球时报真实反映了中国民间在一些对外敏感问题上的态度,这可以减少外界对中国的误判,这种实事求是的表达对中外发展可持续的关系是有益的。
    总的来说,环球时报设社评栏目仅2年,我本人长期做一线记者,堪称写评论的新手,和我一起写社评的几位同志都很年轻,大家只能摸索着干。我深知,出一些差错是我们很难避免的,但好在社会比过去宽容多了,我们修正错误的机会,总是比犯错误的机会更多。所以,这次结集出版环球时报社评集,我们也没有对当时发表的原文做任何改动,就让他们原汁原味地呈现出来吧。这是我们的一段经历,也是这个国家这一年多极不寻常经历的一段原声记录。
    
 
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许知远:迷人的新语言

许知远:迷人的新语言
标签: 崔卫平
许知远  

    "他身材粗壮,像个工人,一点也不像知识分子"。在一个阳光充足的午后,崔卫平回忆起米奇尼克的身材、困惑的表情、结结巴巴的法语,还有他们在餐桌上一起唱起的波兰工人之歌。
    她留着短发,面目清秀,一些时候,还流露着少女式的快活和敏感,这个人的、直观式的记忆碎片,似乎比喧嚣的思想与争辩令我印象深刻。
    在过去的几年中,崔卫平是中国公共生活中的一个独特声音。在知识界,她以米奇尼克与哈维尔的翻译者著称,而在更大的范围内,她是一名文化、社会批评家。她分析中国电影的堕落、支持"草泥马"运动,鼓舞青年人的个体反抗,用她的自己话来说,这都是不断进行的"小型公共空间的演习"。
    她也是一个处于模糊地带的"异议者",她写公开信声援天安门母亲,签署《零八宪章》,这些触犯政治禁忌的行为在2009年冬天达到了顶峰,在刘晓波被判决后,她通过电话、邮件、传真访问了几十位重要的中国及海外华人知识分子、作家与艺术家,征询他们对这一判决的简短看法,把这些看法以第一时间公布到网络上。这一行动令北京政权尴尬不已。
    她也为这些行为付出了代价。她的电话被监听,不能出国访问,不能出席北京的一些活动,在敏感的日期被监禁在家,而在诺贝尔和平奖公布那天,与朋友吃饭也成了问题。极权的元素依旧无处不在,中国社会却已不是僵死的铁板。她仍享有某种空间,继续在北京电影学院教书,在网络上发表文章,偶尔还能在漏洞百出的审查制度的缝隙里出版一本随笔集。
    一些时候,她毫不扭捏地称自己是一名"驯虎师",所作之事多少像是"与虎谋皮"。这只老虎不仅是现存的专制政权,更是一种普遍的绝对权力,权力的本性正是要扩张、吞噬。所以,她提倡的抗争也从不是狭义的政治权力与领域,更是要回到非政治世界,回到丰富、无限的人类生活,先有自我变革、社会变革,才有政治变革。
    她这一系列行动的理论支持主要来自她翻译的米奇尼克,还有更早的哈维尔。这既是偶然的相逢,也有某种必然色彩。
    对我来说,崔卫平吸引我的不仅是她的勇气与见解,更是她言行中透露出的浓浓的个人色彩。不管是在谈论公民社会、专制的邪恶或是人性的幽暗,她从未放弃个人的声音。不管她的理解是否足够深入与全面,你总感觉得到一个人不断地自我追问、怀疑,挣扎着了解这个世界。你感觉得到,她理解世界的过程与自我发现的过程,是平行、交织的两条线,它们相互缠绕与激发。
    这与熟悉的知识分子的论述大不相同,不管是在批判、赞扬还是分析,绝大部分知识分子太习惯于从一个全能的视角出发,他从自己分析与批评的对象中抽身而出,既有居高临下的优越感,又有免于责任的自我正确感。但崔卫平却坦然于自己的感受,在说起著名的电话征集观点的行动时,她说"自救"也是重要的原因。同是《宪章》的签署者,她不知道还有谁会成为下一个,明确地表明立场,倒是一种更有效的自我保护。
    这种声音或许与她的女性身份、成长记忆、对文学的兴趣都有关。她出生于五十年代末,在文革发生时,她仍是小学生,这给予她特别的经验。父辈进入了五七干校,姐姐们则串联、下乡,而她则掉入了"历史的缝隙",无力卷入其中,像是"腹腔中一截盲肠"。
    这经验可能给予她双重的遗产。一方面,这赋予了她旁观者的身份,边缘使人冷静,免于集体的狂热,回归个人,另一方面,她从未经历过青春式的反叛,在一个少女准备对抗家庭的年纪,她一心期盼父母与姐姐的归来。我多少怀疑,她在过去几年中的活跃姿态,既来源于她内心的信念,也多少像是一次迟来的青春反叛,它带着某种欢快情绪。
    她的成长与那一代的大多数幸运者相似。在文革结束后不久,她进入大学。她心智的成长与八十年代的启蒙气氛重合。她沉醉于克尔凯廓尔、卡夫卡、加缪、陀斯妥耶夫斯基所营造的语境中,他们描绘出的个人的脆弱与力量,表达出她的个人经验。一九八四年毕业于南京大学中文系后,她任教于北京电影学院,她嫁给了一位诗歌评论家,并开始业余写作。
    语言与形式,总是最先吸引她的东西,对她来说,这也是理解自己与时代的前提。她感到最深的痛苦就是"不被允许开口的经验,被暗示自己的意见无关紧要的经验,被要求生活在无声世界中的经验"。
    米奇尼克也是她这种寻找的一部分,他代表着一种描绘社会生活的新语言,是用来讨论和评估我们周围的世界,它也是一种"共同的语言",促进不同利益、价值、立场的人们能在一个社会中共存、共处和共生的语言。
    当找不到这种语言时,她就陷入了沉默,那种"日夜奔腾不息的大脑,不知道在想什么,也不知为什么"的感受。上一次这种强烈的失语感发生在一九八八年,她彻底沉浸自我的世界里,即使剧烈的政治、社会戏剧,她都隔膜在外,甚至人们在公共事件中的满足与兴奋,她也倍感怀疑。
    这状态一直持续到一九九三年。中国社会、还有她生活的小世界又在发生戏剧性的变化。她多年的挚友身在海南,上午接到电话去看钢材,下午倒卖出去,第二天则贩卖彩电。这崭新的逻辑开始冲散知识分子群体。与之前的政治迫害不同,知识分子不用再下乡、关入牛棚,而是向他们敞开赚钱的机会。
    在朋友留下一些的旧书里,她翻到哈维尔,另一位中欧作家。她对于作者一无所知,她后来说,倘若她知道这作者已成为一位总统,必定毫无兴趣翻阅,她似乎天然地厌恶权力。
    她几乎一下子就被这本书征服了。她读到的第一篇是《沉默的解剖》。那是哈维尔写于一九八四年八月的作品,他剖析了捷克的异议者们面对出发点美好、却思维简单的西方人的复杂与无奈的感受。"他说出了我们感觉到的、却无法表达的东西",她回忆说。
    她被他的语言冲击,那里面充满着自我反省,在坚定的信念的同时、又是不断的怀疑。"因为我信仰。信仰什么?很难说,信仰生活,也许。"在随便翻开的一页上,她读到这一句,尤其是"也许"两个字。而在另一个段落,这个捷克人又写道,他不喜欢一种意识形态,对他来说,这个世界比这种意识形态所表达的要'复杂和神秘一千倍'。
    她决定把这些篇章翻译成中文,没考虑它是否会出版。对她来说,这也是个神秘的治疗,既是精神的、也是身体的。
    她正患着肺结核,需要日照,她就趴在阳台上一个小桌子前,让阳光打在背上。她忍受着难以喘息的肺,开始翻译《致总统胡萨克博士的公开信》。
    写这封信时,哈维尔也正处于一个难以名状的压抑时刻。这是一九七五年,距离"布拉格之春"已经八年。在六十年代宽松、自由、富有创造力的气氛嘎然终结后,先是一场大规模的清洗运动,昔日活跃的作家、诗人、编辑、艺术家清洁大楼与地面,在工厂里焊器件,做泥瓦匠。政府颁布了各种禁令,赤裸裸的谬论又占据了上风。
    在这惊恐又精疲力竭的时期之后,一个致命的平庸年代到来。政府加紧了政治与思想的控制,却开放了消费世界,人们躲入到自己的私人生活,只关心食物、家具、车子、乡间的别墅,生活被降低到蔬菜和生物学的水平。个体尊严与公共精神的消亡,也意味着社会的冷漠、道德水准普遍下降。富有讽刺性的是,这个过程是以"正常化"的名义出现。
    但这真是社会生活的正常化吗?哈维尔意识到,这种气氛腐蚀了社会肌体、也侮辱了个人尊严,把人弱化成低等的消费动物,抽空了他们的道德与思想维度。他这样形容这条"正常化之路"——"迄今为止,您和您的政府为自己选择了一条轻松自如、但对社会却是最为危险的道路: 为了外表形象而使内部腐败的途径;为了不断增强统一性而使生活死水一潭的道路;为了微不足道地保护你们自己的权力的理由,而加深我们社会精神和道德的危机,以及无休止地损害人性尊严的道路。"
    公开信轰动了整个捷克社会,人们私下抄送、传阅,它刺穿了笼罩在人们心头的沉闷气氛。它也是哈维尔的自我治疗。他的内在流亡已进行了好几年,他躲进山间的别墅,在啤酒厂做一名工人,他仍写作剧本,但这种载体,那种轻快的、嘲讽的、对话式的表达,既不能在新现实中生存,也难以诉说出新的时代精神。
    内省的、分析的长篇散文,似乎是一种更适合的体裁。他感到呼吸都轻松了,因为不必再拼命压抑心中真理的声音,他的腰杆也挺直了,没人再可以谴责他毫无作为。更重要的是,一种新的抗争哲学也逐渐形成——"不再等待世界自身去改善,而是开始使用自己的力量去参与那个世界,或至少可以表达我对这个世界的看法。"
    一名捷克异议者二十年前的声音,打动了一名北京知识分子。崔卫平几乎感觉得到思维在大口地深呼吸,头脑中的碎片重新组合起来。她着迷于哈维尔的平衡感,是细节与整体气氛、理性与感性、局内的深切与局外的清醒、行动者与思考者的平衡。个人尊严是这一切思考的出发点。
    她或许感到,中国也在进行一个"正常化过程",中国社会也在上演另一个哈维尔所描述的荒诞剧。"我们公开地被贿赂",人们在"阻力最小的方向上释放自己的能量",有意忽略、最终遗忘在精神上、道德上、人的个性发展及尊严上被侵犯的程度。
    她最初的篇章是以打印稿形式示人的,大约五十份,在朋友圈子中流传。毫无疑问,它震惊了他们。但在这新的时代气氛中,这声音不管多么迷人、富有穿透力,注定是微弱的。大多数人正激动地迎接经济时代,它其中蕴涵着无穷的自我满足与自我欺骗……
    
    (作者注:本文仅代表作者本人观点。)
    
    2011-7-1
 
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黄宗智:中国的现代家庭:来自经济史和法律史的视角

黄宗智:中国的现代家庭:来自经济史和法律史的视角
黄宗智进入专栏)  

    亚当·斯密(1723~1790)、卡尔·马克思(1818-1883)和马克斯·韦伯(1864-1920),这三位也许是现代西方影响最大的经济和社会理论家都认为伴随资本主义经济和社会的兴起,以家庭为主要单位的小农生产将被个体的产业工人所取代。在中国,由于现代化主义意识形态的影响以及人们向西方发达国家趋同的期望,在社会科学领域中,这种观念已经被视作一种给定前提。它被当作不言自明的、无需进一步澄清和检验的事实。人们广泛认为小农经济的家庭组织必然会被资本主义经济产业工人所取代,其旧的三代扩大家庭也必定会被两代核心家庭所取代。学界常用的"转型"概念,即向某种给定(但极少明确)的终点演变,更强化了这种线性现代主义假定。
    
    这个假定的影响是如此强大,以至于许多社会科学研究都把证实这样的演变作为自己的目标和主题,有的甚至简单地把现实等同于所假定的终点。即便是强调中国文化特殊性的研究者,也很少质疑这种现代主义社会科学。他们没有问:如果中国社会和经济真的完全向西方发达国家趋同,中国文明将如何保持其特殊性?结果是,中国现代化历程与西方的不少关键差异多被忽视和掩盖。
    
    本文探索的主题是,从手工业生产到制造业的兴起,再从工业化到最近几十年的经济全球化,中国家庭在现代化和发展历程中与西方演变途径的不同。我们将看到,即便在中国已经成为世界第二大经济体的今天,其家庭生产单位以及三代家庭仍然在社会经济和法律制度中保持着重要的位置,与西方经验十分不同。而且,这不仅是社会经济的、也是政治和文化的差别。
    
    中国手工业生产、乡村工业化和经济全球化历程中的小农家庭
    
    西欧的早期工业化与中国的手工业生产
    
    斯密很好地说明了西方现代资本主义经济发展的起源。在此前的农业中,不存在"分工":一个农民要包办其农场上各种各样的工作。他说:"犁地者、耙地者、播种者、收割者基本上都是同一个人"(Smith 1976[1776]: 10),但在"制造产品"(manufactures)中,分工成为关键,也是劳动生产率大规模提高的原因。他给出的具体例子是编织针的制造:"一个人拉铁丝,另一人把它弄直,第三人把它切断、第四人削尖、第五人在其头上开洞 . . . . . . ",这样,"编织针的制造被划分为总共约十八个不同环节"。如此,十个人可以一天生产4万8千枚针,而一个人单独工作,不享有来自分工的熟练技术,"绝对不可能一天生产20枚,甚至于连一枚都不能"。(同上:8)为了进一步说明分工的意义,斯密还给出了另一个例子,说明当时一个普通劳动者所穿的毛大衣的制造过程:"这是个许多不同的工作人的产品。从牧羊人、分类工、梳毛工、染毛工、梳毛机工、纺毛工、织毛工、漂洗工、裁缝 . . . . . . "(同上:15)。也就是说,制造产品生产的发展促使社会分工,使纺、织业和农业成为分别独立的职业,由此而大规模提高生产率。沿着同样的思路,韦伯指出:资本主义的一个基本特征是"个人化生产的兴起",使家庭"不再是一个兼生产[和消费]的单位",而成为只是消费的单位。(Weber 1978: 375)[1]
    
    从马克思和恩格斯的视角来说,更重要的是阶级分化和私有财产。他们认为,在家庭之中,私有财产乃是农业家庭和资产阶级家庭中性别分工和压迫的起源,而这一切将会伴随无产工人阶级的兴起和社会主义革命而消失(Engels 1972 [1888])。如此的分析对我们这里的问题的含义可以见于列宁(1956[1907])关于俄国社会形态的分析以及恰亚诺夫(1986[1927])对它的挑战:辩论的焦点是列宁所谓的阶级分化,强调资本主义性质的富农和无产农业雇工间的分化,而恰亚诺夫则提出"人口分化"(demographic differentiation)的概念,即小农基于家庭自然周期中劳动者对消费者比例的演变而造成的分化。列宁和马克思与恩格斯,以及斯密和韦伯,都认为伴随资本主义的兴起,小农经济将会完全消失,但恰亚诺夫则认为小农经济将长期延续。恰亚诺夫的意见当然部分源自后发展俄国的实际,当时其农民所占比例要远高于西方国家。我们只能想象,如果面对中国这样人口极其密集、农民经济更加庞大和顽强持续的国家,恰亚诺夫会怎么想。
    
    斯密勾画的制造业与农业之间的不同是其后学术界之所谓"原始工业"和"原始工业化"的兴起。David Levine的研究是开创性研究之一。在他使用教会纪录而"重建"(reconstitute)的四个英格兰社区之中,塞普塞得村(Shepshed,在莱斯特郡 Leicestershire)最贴切地说明了这种演变过程:此地针织业(frame-knitting)和纬编针织机的发展给予了当地青年农民在"镇"上的"原始工厂"另谋生计的机会,借此脱离农村农业。因此,促使当地人结婚年龄的下降(无须等待继承家庭的农场)。结果是生育率的显著上升,进而导致1750年后该地人口的急剧上升。Levine把这个过程称作"初生资本主义"(nascent capitalism)。(Levine1977)
    
    Franklin Mendels (1972)和Hans Medick(1976) 是率先使用"原始工业"和"原始工业生产方式"概念的两位学者。根据Medick的分析,在原始工业化过程中,核心家庭取代了原来男耕女织的扩大家庭。其后,研究者为原始工业变化所附带的人口变化提供了更充分和广泛的证据。Wrigley 和Schofield证明,英格兰在这个时期出现了较早和更普遍的结婚(也就是说,生育率和结婚率的上升)(Wrigley and Schofield 1989 [1981])。 此外,Jan de Vries 证实了"小城镇"的快速扩展:1750到1800年间,欧洲5000~39000人的小城镇人口增加了足足四倍,而40000人以上的城市人口才上升了0.2%。这种"新城镇化"和此前基于大商业和行政城市(例如伦敦)的"城市化"很不一样,也和后来基于大工业城市的城市化(例如利物浦Liverpool)有别。(de Vries 1981, 1984)
    
    中国则很不一样。即便是在1350~1850年间的"棉花革命"(此前没人穿棉布,此后几乎人人都穿)中,在最发达的长江三角洲地区,手工业发展并没有导致像西欧原始工业化那样的现象,没有斯密型的纺织和农业分离的分工,也没有伴之而来的人口行为变化以及那样程度的城镇发展。其主要原因是中国的手工业仍然和农业紧密结合在一起,没有分离开来成为独立的城镇制造生产。
    
    中国的情况是,在沉重的人口/土地压力下,大多数农场的规模都降低到家庭生计所需水平之下。在18世纪的长江三角洲,每户农村家庭农场的平均耕地是7.5亩(1.25英亩),只相当于同时期英格兰农场的平均规模(北部是100英亩,南部是150英亩)的1/100。这比当时一般生计所需的10亩地要低25%(黄宗智2010b: 27; 黄宗智2006[1992])。
    
    那就意味必须从家庭手工业获得部分生计——在长江三角洲主要是手工棉纺织。它所赋予的收益要低于农业,一般由家庭的辅助劳动力(成年男子的剩余时间、妇女、儿童和老人的劳动)来吸纳,我因此称之为"生产的家庭化"。在家庭手工业中占最大比例的纺纱——1亩地能生产约30斤皮棉,要用91天来纺为棉纱,23天来织成布匹,另需46天弹花与上浆等——只给农户带来农业三分之一到一半的收益(黄宗智2010b: 35;黄宗智2006[1992]:46, 85)。结果是农业和手工业的紧密相互依赖,有如两柄拐杖那样同时支撑一个农家的生计。据估计(根据调研组多年的文献和访谈研究),1860年江南有约90%的农户同时从事这样的农业+纺织生产,全国则约45%(徐新吾,载吴承明编1985,第1卷:282,表4-1,284,表4-2)。
    
    正如当时的一份地方志(1752)关于(一般认为是比较"富裕"的)无锡县的情况的描述所说:
    
    乡民食于田者,惟冬三月。. . . . . . 春月则阖户纺织,以布易米而食,家无余粒也。. . . . . . 及秋稍有雨泽,则机杼声又遍村落,抱布易米以食矣。故吾邑虽遇凶年,苟他处棉花成熟,则乡民不致大困。(《锡金识小录》1752,1:6~7;亦见黄宗智2006[1992]:88)
    
    毋庸说,对三角洲来说蚕丝生产也十分重要。这方面,缫丝和(棉)纺纱一样和农业紧密卷合。正如名儒顾炎武在1662年已经清晰地指出:
    
    崇邑[嘉兴府崇德县] . . . . . . 田收仅足民间八个月之食。其余月类易米以供。公私仰洽,惟蚕是赖 . . . . . . 冬间官赋起征,类多不敢买米以输,恐日后米价腾踊耳。大约以米从当铺中质银,候蚕毕加息取赎。(顾炎武1662:84;亦见黄宗智2006[1992]:88)
    
    顾炎武这里所说的"蚕"业不是指织好的丝绸而主要是农家缫好的丝线。这是因为,丝织机的投入和技术要求远高于棉织,不是一般农家所能做到的。所以,丝织早就与农业分离,变成城镇的手工业。而丝织的发展,加上棉布的染色、轧光等较高技术和投入的生产环节,对小城镇的发展起了一定的推动作用。虽然如此,还是远远不到欧洲的原始工业化那样的程度。根据比较系统的计算,施坚雅(G. William Skinner)估计 "长江下游区域" 1843年有7.4% 的人居住于2000人以上的城镇(1977: 229)(后来修改为9.5%——Skinner 1985: 75,注43;亦见黄宗智2010b: 45,注25)。这和Anthony Wrigley 对英格兰的权威性估计——1801年有27.5%的人口居住于5000人以上的城镇——相去甚远。(Wrigley 1985: 682, 表2)
    
    我们如果把18世纪的长江三角洲与华北相比,两者主要的差异可以说是农业与手工业在长江三角洲要比华北更高度结合、其生产更高度家庭化。在长江三角洲,早在18世纪之前,两者的结合已促使家庭农场排除依赖雇佣劳动力的经营式农场,这是因为出租土地的地主的纯收益要高于雇工经营的经营式农场主。也就是说,使用家庭辅助劳动力的佃农家庭农场能够支撑更高的地租和地价, 并且可以借此排除经营式农场。其中道理可以见于17世纪的《沈氏农书》(《沈氏农书》1936 [1640]; cf. 黄宗智1992:64-66)。如此的农业与手工业的紧密结合可以说是"内卷的",因为它没有像斯密型分工那样带来单位工日劳动生产率和收益的提高,而是带来了其递减,虽然家庭的整体生产有所扩大。[2]
    
    这里,熟悉关于18世纪中国和英国生活水平相等或更高的论说的读者可能会问:以上的分析不是受到彭慕兰(Kenneth Pomeranz )、李中清 (James Lee)、王国斌 (Bin Wong) 和李伯重等的挑战了吗? 应该说明,早在2002年,我已经撰长文论证他们在经验研究层面上的基本错误(黄宗智2002)。今天,经过中外经济史领域将近十年的论战和研究,这个议题已经接近最终定论。首先是计量比较经济史家麦迪森(Angus Maddison)关于中英人均收入的比较合理估计——中国1700年和1820年是600"国际元",不列颠则是1700 年1405元,1820年2121元—— 直接否定了彭慕兰等的论点(Maddison 2007; 44, 表2.1;2001: 47, 90, 表2-22a; 304, 表C3-c;亦见黄宗智2010b: 7-10)。在最新的研究中,特别值得一提的首先是苏成捷(Matthew Sommer)对李中清、李伯重和王丰关于长江三角洲具备有效生育控制(堕胎)论点经验依据的全面检查。这是他们总体论点——中国人口压力并不比英国严重——的重要部分,也是全组人赖以立论的根本依据。苏成捷证明,他们的论说其实连一个真实的案例都没有,并且,鉴于当代更完整的材料和数据,是极其不可能的。(苏成捷 2011;英文版见Sommer 2010)其次是一组国际学者的最新研究,使用了多种新材料,证明18世纪中叶,伦敦(和牛津)一个普通工人的工资和生活水平要比北京(以及苏州、上海和广州)高出三到四倍(Allen, Bassino, Ma, Moll-Murata and van Zanden 2011)。
    
    当然,新兴工厂生产的棉纱和棉布给农村生产带来了一系列的变化,但它们并不足以改变农业和手工业相结合的基本结构。一方面,在具有40比1的机纱工人劳动生产率的冲击下,手工纺纱确实几乎被完全消灭,从1840年的100基数下降到1936年的14指数(吴承明编1990:320, 表 乙-5),但手工织布却顽强持续,1920年仍然达到全国棉布总产量的65.5%, 1936年还占38.8%(如果把"改良土布"也算在内,则相当于43%——徐新吾,载吴承明编1990: 325, 表 乙-9; 亦见.319, 表 乙-4)。这是因为手工织机和机器织机的生产率相差较小,只是1对4的比例,不是纺纱那样的1对40,也因为手工土布要比机织布耐用——两套手工土布的衣服可供一位农民三年之用,而机织布则只能用两年(徐新吾1992;亦见黄宗智2006 [1992]:140)。这样,家庭农场之同时依赖农业和手工业生产的基本逻辑一仍其旧而持续未变。
    
    直到中国革命胜利和农村集体化之后的上世纪70年代,农业、手工业相结合作为农村的主要生产模式仍然持续了下来。这个基本事实可以见于当代中国用来描述手工业的"副业"这个范畴,它在手工业外还包含牲畜饲养、手工织(布、草)鞋、绳以及(自留地)种菜等。当时,农村生产是农业+副业这个概念是如此地深入和牢固,国家统计局甚至把农村大队的集体工业都纳入了副业范畴,直到上世纪80年代初仍然如此。[3] 今天回顾,我们可以把这个基本概念追溯到费孝通先生在上世纪30年代的研究,他当时便非常清晰地指出,农村生产必须从不仅是农业也同时是手工副业(在费调查的开弦弓村主要是水稻+蚕桑和缫丝——Fei 1936)的视角来理解。后来的"乡村工业化"概念正来自这个基本认识(详见下)。
    
    简单总结,在西欧,原始工业化导致了手工业和农业的分离,进而促使青年人更早和更普遍地结婚,并离开农村的扩大家庭而在城镇建立新型核心家庭户;但在中国,手工业生产则依然和农业在一家一户和村庄之中紧密结合。
    
    从家庭结构的角度来理解,三代的"家庭户"(即不仅是在财产方面合一的家庭,也是在居住方面合爨的户),直到革命之后一直都是中国农村的普遍模式。正如上世纪30年代受访农民所解释那样,绝大部分的独子家庭都在结婚后仍然和其父母亲一起组成三代家庭户;这是因为在独子的情况下,儿子赡养老人的惯习和法律是无可置疑的。只有在多子的家庭才会出现问题。(例见《中国农村惯行调查》(1952-1958),第4卷: 189-190;第3卷:79,93; 亦见黄宗智2007[2001]:26-27)传统的由多个已婚儿子同居而组成的复合家庭理念,其实是个不符实际的设想,因为,正如受访农民所说的那样,已婚兄弟家庭之间很难避免矛盾和冲突。因此,复合家庭老早在革命之前便只占很低比例:例如,在18世纪的刑科题本案例中才7%;一个资料比较完整的革命前的浙江村庄中才5%;费孝通调查的开弦弓村中才3.3%(王跃生2006:130;亦见Cartier 1995)。实际情况是一些经过变通的三代家庭组织。有的具备条件的家长们可以选择一个儿子来和自己一起生活,有时在分家的安排中便予以特殊的照顾。另一种方式是,由儿子们轮流赡养,父母亲轮流和不同儿子一起吃饭,有时同时由儿子们平分负担耕种父母亲的养老地 (黄宗智2007[2001]:26~27; 黄宗智2007[2003]:第8章)。结果是一个部分合爨的三代家庭户,即便只是轮流合爨。
    
    简言之,在原始工业化的西欧,农业的三代家庭户明确地向(由个体工人所组成的)核心户转型,但在中国的"棉花革命"中,原来的家庭组织模式仍然强韧地延续了下来。
    
    
    中国的农村工业化与西欧的原始工业化和工业化
    
    在表面看来,中国的乡村工业化似乎和西欧的原始工业化基本相似,这是因为,正像费孝通(1984)用"小城镇、大问题"标题形象化地突出的那样,它带来了小城镇的快速增长。但它其实和西欧原始工业化很不一样,因为它不仅是手工生产,也广泛使用工业化时代的机械。同时,虽然如此,它仍然和西欧的经验非常不同,因为在联产承包责任制下,农村家庭再次成为基本的生产和经济决策单位。在乡镇工厂工作的大多是农村的青年成员,大多仍然住在村里,并且在农忙时期和节日都会帮助家里下地干活。在上世纪80年代初期,他们仍然主要以(集体时代的)工分的形式领取工作报酬,与家庭其它工分合在一起计算。他们要到80年代后期方才直接从乡镇企业领取工资(我调查的华阳桥村从1985年开始——黄宗智2007 [1992]:203),但即便如此,仍然没有改变原来的家庭组织。
    
    三代家庭仍然强韧持续,虽然多子家庭的情况比较复杂。首先,要再次明确,由两个以上已婚儿子一起居住而组成的复合家庭,其实长期以来一直都只占很小比例,远在革命前便如此。集体化之后,则更因为终止了耕地私有、弱化了家长的权力而使复合家庭几乎完全绝迹(王跃生2006;曾毅、李伟、梁志武1992)。同时,由父母亲从几个儿子之中选一个来和他们同住的养老方法也减少了,原因也是父母亲权力的下降。根据王跃生经过实地调查而"重建"的一个冀东地区的村庄(唐山市丰润区B村)案例,在2008年调查的多子家庭男子中,年龄80岁以上的,也就是在1950年已经是20岁以上的,大多数(70%)都期望自己老年会和一个孩子一起生活,而69岁以下的,也就是在革命之后的1960年才达到20岁成年年龄的男子中,则只有少数(28%)抱有这样的期望。实际上,80岁以上的男子中有38%这样做了,而69岁以下的男子之中只有9%这样做。(王跃生2011: 表 26、 27)[4] 同时,和儿子们轮流吃饭的办法也明显减少:80岁以上者中,有46%这样做,而69岁以下的则只有17%(同上)。也就是说,从上世纪60年代开始,比较普遍的模式变成由父母亲和儿子们分户生活。
    
    虽然如此,即便是在多子家庭中,亲子关系仍然具有顽强的韧力。即便已经分开成立自己的核心户,儿子们仍然必须负担赡养老人的责任,由每个孩子为老人定期提供一定的粮食和/或金钱。当代法律无条件地如此规定(下面还要讨论)。像这样的家庭组织,我们也许可以用"多户家庭"来描述,因为儿子们虽然已经分家分爨,但在财产上仍然和老人有千丝万缕的关系。无论从法律还是习俗来说,他们都必须赡养老人,当然也同时具有继承老人财产的权利。正是财产上的相互关联说明为什么还要使用"家庭"这个词来概括这样的多户组织。
    
    当然,"多户家庭"的增加证明家庭结构一定程度的"核心化"趋势,正如王跃生所一再强调的那样(王跃生2008,尤见96~97页);虽然如此,我们必须同时认识到三代家庭的顽强延续,在独子家庭中仍然几乎是普遍现象(即便是城镇中也占据多数)。这个事实可以清楚地见于以下的证据:1990年到2000年间,三代家庭在农村所占比例竟然从18%上升到25%(在城镇则维持在17%)。这是王跃生和曾毅等根据1990年和2000年的人口普查所得出的发现(王跃生2006: 120, 表1;亦见曾毅、王政联2004 ;曾毅、李伟、梁志武1992: 表1, 4)。[5]这个比例上升的缘由主要是上世纪70年代以来的计划生育政策和措施,它促使90年代中期以来的结婚青年中独生儿子比例的上升,而我们上面已经看到,独生子几乎都会和父母亲同住组成一个三代家庭户,由此导致该比例的上升。[6]
    
    三代家庭在1949年前所占比例的确切数据不容易获得。王跃生搜集的数据(分别来自18世纪刑科题本、革命前的一个浙江村庄和一个湖北村庄)中低的是20%,高的是36%(王跃生2006:130~131)。看来,像王跃生重建的冀东村庄那样,这个比例多半在集体化制度下有所减低,但具体什么幅度则不容易明确。[7] 即便如此,在独子家庭中,三代家庭组织之强韧持续是没有疑问的事实。其实,早在1995年,法国学者Michel Cartier已经根据1982年和1990年的人口普查材料有说服力地指出,三代家庭占中国家庭总数的足足25%(Cartier 1995)。其2000年所占的比例是当年美国同比例的5.2倍(曾毅、王政联2004:4)。
    
    三代家庭在独子家庭中顽强持续的根本道理是和农业与副业的紧密结合基本一致的。首先,是因为在土地不足的约束下,得自农业的收入不足以完全支撑家庭生计,所以必须借助副业收入。同时,劳动力过剩压低了非农就业的工资,一般也不足以支撑家庭生计,所以形成了"半工半耕"的生计模式(黄宗智2010b:第4章)。如果"离土不离乡"的就业收入超过农业,那么农业可以说已经成为一种家庭副业,但它仍然是必须的,即便不是简单为了糊口,而是作为一种应付非农就业不确定性的保险。当然,在乡村农民和其制造业人员都缺乏退休福利的现实下,这样的两柄拐杖更加必要。于是,非农就业和农业相互缠结,远远超过在西方国家那样。在西欧,原始工业化明确促使三代家庭消失及被核心家庭所取代;在中国则没有显示同样的变化;三代家庭仍然顽强存留。[8]
    
    换言之,我们所认为是必然的、普适的、来自西方社会科学理论的"现代化"模式,使我们错误地把注意力集中于家庭的"核心化"趋势。其实,在全球的比较视野下,真正应该引起注意的是三代家庭的延续。当然,伴随集体化和家长权力的衰落,核心户所占比例确实有所增加,但这并没有改变赡养父母的基本要求,亦即费孝通之所谓中国家庭组织的基本的"反馈模式",与西方的"接力模式"十分不同(费孝通1983)。这些现象也充分反映于当前的法律制度(详见下面法律部分)。
    
    全球化下的中国
    
    从上世纪90年代中期以来,全球资本大规模进入中国,农村劳动力以"离土又离乡"形式大规模流入城市打工,2005年已经达到1.2亿人(黄宗智2009:53-54),2009年则更是达到1.45亿(中华人民共和国国家统计局2010)。这是就村庄附近"离土不离乡"就业的庞大人数以上的数目(中国统计年鉴2009: 表4-2;cf. 黄宗智2010a:139,表1,2)。它带来了一系列家庭结构的变化,包括核心户数和比例的上升,因为大量青年作为夫妇进城打工或在城市组织新家庭。伴之而来是许多农村的"空巢家庭",即成年子女外出打工之后由父母亲独自组成的户;还有所谓"隔代家庭",即由第二代青年父母亲外出打工,把下一代的孩子留下让爷爷奶奶来带(即所谓"留守儿童")。(王跃生2006)虽然如此,我们上面已经看到,旧的家庭组织仍然顽强延续,1990~2000年间三代家庭户所占比例实际上还在上升。
    
     全球化下的农业和工业
    
    外出打工的青年一代仍然是他们父母亲的房子、宅基地和承包地的继承人。他们随时可以回老家居住、种地。比较普遍的现象是,一旦打工攒够了钱,他们便会回家盖新房子。即便长期在外打工,大多数仍然会回老家"退休"或"养老"。作为二等公民在外打工的无限坎坷,虽然使他们之中不少人感到消沉,甚或愤世嫉俗,但那样的经历同时也会强化对老家的感情。无论如何,大部分农民工是抱着暂住人的心情而打工的;空巢家庭和隔代家庭多是暂时的安排。
    
    对大多数的农民工家庭来说,"半工半耕"的逻辑仍然适用。留家耕种的妇女、老人和儿童一般在生活上会部分依赖外出打工家人的补贴,而在外的打工者则会依赖老家作为一种失业或"退休"之后的保障。也就是说,即便是在全球化的制造业和服务业所形成的大规模就业之下,农村家庭仍然顽强地作为一个经济单位而存在。
    
    三代家庭仍然是农村独子家庭的普遍组织方式。我们已经看到,伴随独生子女生育政策之执行,三代家庭所占比例在1990~2000年间其实上升了。即便在城市,三代家庭也占到相对多数(17%),虽然是源自与农村不完全相同的原因(详见下)。事实是,旧的亲子关系,在城市中扩展为双亲与子女的关系,在中国社会中仍然具有强大的生命力。[9]
    
     城镇服务业中的家庭"个体户":
    
    全球化和打工浪潮推动了另一个巨型变化,即为新增城镇人口提供各种服务的大量农民个体户的兴起:诸如贩卖服装、食品、其他日用品的小摊小店;餐饮摊、馆;各种新旧服务(木匠、五金工人、裁缝、理发、运输、保姆、娱乐等);修理工(农具、自行车、钟表、摩托车、汽车、电视和其它电器)等。这些服务多由农民工(和城市下岗工人)承担。2008年,全国"城镇"(即按照国家统计局定义,县城关镇以上的城镇)共有3600万这样的个体户, "乡村"(即县城关镇以下的镇、村)则另有2200万(《中国统计年鉴2009》: 表4-2;亦见 黄宗智2010a:139,表1,3;另见黄宗智2009a)。北京、上海、沈阳等各大城市中都有数十万家这样的个体户(北京例见曹洋2010;沈阳例见詹娜2008)。事实是,如此的"小资产阶级"并没有像马克思和韦伯所预期那样,伴随资本主义的兴起而快速减少;现今他们在中国就业人员总数中所占比例高达66%(包括农民),远远高于一般西方发达国家(美国约10~12%)(黄宗智2008;亦见黄宗智2010a)。
    
    从这些临时在城镇打工的农民工,我们看到的是另一种家庭经济逻辑。它是与农村的农业+工业相似而又不同的逻辑。过去的研究多集中于制造业和建筑业的农民工工人,相对忽视了服务业中的个体户农民工。后者又常被纳入人们以为是比较先进的现代"第三产业"统计范畴。其实,服务业中很大部分是旧式或半旧式的个体户。家庭劳动单位是它们的一个重要组织方式。目前,我们还没有看到关于它们的劳动力组成的精确统计,但无可怀疑的是,人们在日常生活中都经常接触到这样的个体户。譬如,在便利摊、店以及餐饮摊、店中, "夫妻老婆店"非常普遍,其家庭组织形式是核心户(而不是三代家庭户)。在劳动力使用方面,关键是由夫妻一起工作,也有还加上儿女的。
    
    和家庭农场一样,这些夫妻老婆店的经济逻辑是廉价的家庭辅助劳动力。这样的组织特别适合于技术要求较低、工作日较长而劳动投入要求参差不一的经营。这样的经济原则几乎是旧农业+手工业家庭农场的延伸。当然,家庭人员不仅廉价,一般也要比外雇人员稳定可靠。结果是,在全球化之下,兴起了一个庞大的城镇家庭经济,是与农村的半工半耕农户经济一起扩增起来的经济体。
    
    中国现代法律中的家庭
    
    以上讨论的现象当然也可见于法律制度,虽然有的要在正式条文层面之下的司法实践中方可得见。
    
    赡养和土地产权
    
    最清晰的是法律条文关于赡养老人的规定,和西方的法律十分不同。1900年的德国民法典,虽然在其它方面毋庸说是国民党1930年民法典的楷模,但在赡养父母亲方面则是这样规定的:"只有在没有谋生能力的情况下,一个人才拥有被人赡养的权利"(第1602条)。而且,对赡养人来说,"赡养他人的义务,考虑到本人的其它义务,如果会因此危害到维持适合自己社会地位的生活,则不须赡养"。(第1603条)(The German Civil Code 1907[1900]); 亦见黄宗智2010c: 725)也就是说,一个儿子唯有在(1)父母亲没有谋生能力和(2)自己本人仍然能够维持习惯的生活水平,这两个前提条件下,方才须要负赡养父母的责任。
    
    对现代中国的立法者来说,这样的规定是不能接受的,甚至是不可思议的。因此,国民党民法典在上述没有谋生能力的条文之后,立刻加上了"前项无谋生能力之限制,于直系血亲尊亲属不适用之"。(《中华民国民法》1932 [1929-1930]:第1117条)至于上述第二条,则改为"因负担抚养义务而不能维持自己生活者",方才可以"免除其义务"。(同上:第1118条)这样,把赡养父母亲的义务改成基本无条件的义务。其精神和传统中国法律是一致的。
    
    人民共和国的立法者则进一步把赡养义务和继承权利连接了起来。1985年的继承法规定,赡养老人的子女可以多分财产,不赡养者少得(《中华人民共和国继承法》1985: 第13条;亦见黄宗智2010:725)。 这样,立法者既确认了赡养义务,也提供了保证其实施的具体方法。如此的法律原则适用范围当然超越农村而兼及城市。这样,为基于双亲-子女紧密关系的三代家庭提供了强有力的支持,其力度远远超过西方法律。(当然,近年来有许多关于个别子女忽视、甚至虐待老人的案例和报道,但是,全社会所展示对这种现象的深层反感,同时也说明旧赡养理念仍然具有强大的生命力)。
    
    土地产权法律也说明亲子关系仍然紧密。农村宅基地是家庭的财产,由儿子继承;法律虽然规定男女继承权利平等,但在实际运作中,一般都由赡养父母的儿子继承。至于承包地权,虽然有的村庄是按人分配的,实际上也是家庭财产。2008年,承包权已从原来的"30年不变"改作"长久不变"(《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》2008 年10月12日),成为更加长期和稳定的财产权利。2002年的农村土地承包法早已规定,"承包人应得的承包收益,依照继承法的规定继承"。(《中华人民共和国农村土地承包法》2002: 第31条)这样,承包地和宅基地的继承权基本同样由继承法支配。
    
    如此的土地产权对暂留城市的农民工影响深远。在外打工的农民工(以及其中的核心户)仍然和家里的第一代保持紧密的关系,他们是家里土地产权的继承人,也是家里老人的法定赡养人。这是他们每年春节回家的部分原因,也是他们攒钱之后回家盖新房子的重要原因。这样,土地产权强有力地把城市暂住的农民工和他们老家的扩大家庭联合在一起,把第二代和第一代紧密联结起来。在外的农民工,哪怕长年在外工作,仍然既是老家的扩大家庭的一部分,一定程度上也仍然是原来村庄社区的成员。
    
    非正规经济和司法实践
    
    在城镇暂住打工的农民工组成了一个巨大的"非正规经济",之所以说是"非正规",是因为它基本处于法律规范范围之外。根据2006年的比较权威性的调查研究,他们一天平均工作11个小时,但只获得城镇居民60%的工资(福利差别不算)。(《中国农民工问题研究总报告》2006; 亦见 黄宗智2009a)。国家统计局最近发布的数据基本相同:89.4%的农民工每周工作时间超过法定的44小时,平均是58.4小时。他们中的绝大多数没有正规的法律身份,缺乏法律的保护以及社会保障。2009 年,具有养老保险的只占7.6%、医疗保险的占12.2%、失业保险的占3.9%(中华人民共和国国家统计局2010)。即便是那些进入了社会保障网络的极少数,他们只享有远低于城市居民正规职工的福利。这方面相对先进的重庆市区,正如市长黄奇帆所说明,规定一个企业须要为城镇居民支付其工资的20%作为养老保险,但只须为农民工支付12%;医疗保险的差别则是年1400元对480元。这种分为两个等级的制度也许最清楚地体现于两等户籍的死亡抚恤金的差别:城市居民是20万到30万元,农民工则只8万到10万元。(黄奇帆新闻发布会,2010.11.4)
    
    这个二等"非正规经济"在改革期间在全国爆发性地兴起,其动力是快速增长的经济和城镇对工人和服务的需求。时至今日,这样的非正规工作人员数已经达到城镇总就业人员中的不止一半(如果把5000万的下岗工人也计算在内,则等于60%)。此外,如果再加上同样都是没有(或者只有次一等的)正规职工所享有的法律保障和社会福利的乡镇企业就业人员(2008年1.5亿),农业就业人员(2.7亿)以及乡村的私营企业就业人员(2800万)和个体户(2200万),它们的总数相当于全国就业人员的84%(中国统计年鉴2009:表4-2;黄宗智2010a:147)。
    
    这个事实当然是和当今许多社会科学研究对立的。我们上面已经看到,关于家庭结构的研究是怎样突出了西方式"核心化"的主题,而没有充分重视中国三代家庭的顽强持续。此外,社会学界的陆学艺等领军人物一直特别强调,中国社会现今已经达到"橄榄型"的状态,近乎美国的那种中产阶级占大多数的社会结构(详细讨论见黄宗智2009a)。主流经济学家蔡?P等则坚持,中国已经进入"刘易斯拐点"——即现代和传统部门、城市和农村部门的差别已经或行将消失而形成一个统一整合的劳动力市场。(详见同上)诸如此类的分析都源自影响极其强大的现代化主义意识形态。它诱使我们忽视非正规经济的庞大规模和现实。
    
    在这个非正规经济中,家庭关系十分关键。国家正式的劳动法律多来自国外,而且是以个人为基本单位的法律,但非正规经济的实践则多以家庭为基本单位。这在农村的农业中尤其明显。在城镇的个体户中也同样(不少小规模的"私营企业"也会部分依赖夫妻和子女的劳动力)。这样,许多在法律条文中确立的权利(例如8小时的工作日、44小时的工作周、每周一天以及春节、国庆等假期、最低工资等——《中华人民共和国劳动法》1994:第36、38、40条;亦见《中华人民共和国劳动合同法》2007)在非正规经济中常常不起很大作用,甚或完全不搭界。城镇中的个体户其实本质上更像个家庭农场。事实是,非正规经济的很大部分是在法律管辖和范围之外运作的。这里,法律实践多和条文迥异。
    
    在非正规经济的金融领域,家庭也占据主要位置。个体户和家庭所办的企业(包括
    小农农场)迄今仍然不能够从正规金融制度的国家银行贷款。理论上这是因为他们不具备抵押品的条件,而银行一般只接受容易在市场上销售的不动产。[10] 这样,城市的土地开发商很容易获得银行贷款,而个体户与家庭农场则必须依靠家庭成员和亲邻朋友等非正规的途径来融资。
    
    来自如此的非正规债务的纠纷,一般也多由非正规的法律制度来解决。这里,调解所起的作用远大于判决。我在另一著作中已经详细论证,调解的运作原则和正规法律很不一样:它的主要目的是通过妥协来调和,同时也是为了减少正规的诉讼,而不是要求对错的判决和侵权的补偿。在家庭、族群和社区中,调解是普遍存在的纠纷解决机制。它来自长期以来的传统,坚持民间纠纷应该由宗族和社区通过调解而不是判决来解决,国家则尽可能避免掺和其中。[11] 这个基本治理原则一直持续至今,可见于多层次的纠纷解决制度,从纯社会性的(由族群和社区中具有威信者主持的)以及半正式的(例如由社区干部主持的)调解,到正式的法庭调解和判决。(黄宗智2009b:第2章、第7章)
    
    但是,这些涉及家庭单位的非正规法律实践,大多不可见于正规法律条文。移植而来的正规法律多集中于个人与个人,和公司(法人)与公司之间的关系,不多考虑家庭内部和家庭单位之间的关系。它们多聚焦于关于权利以及据之判决的法律,而不多涉及调解。(详见黄宗智2007[2003]:第4章)这是西方现代法律话语的霸权所造成的现实的一部分。结果是中国的法律体系,在其运作之中,同时具有非正规和正规的不同领域(以及其间的连续体)。在前者之中,家庭是主要单位,在后者之中,则主要是个人。
    
    这样的法律体系,是造成实践和条文(与理论)之间的众多背离和矛盾的部分原因。如此的背离具有两方面的含义。一方面,非正规的司法实践允许移植而来的理论和条文灵活适应中国的实际,为家庭化的关系和传统留下一定的法律和经济空间;另一方面,它也允许滥用法律,允许绕开、无视、只在口头上遵循、甚或干脆违反法律——例如上面提到的土地法和劳动法。当然,在贪污、妄用、牟取暴利等处于法律言词与实践的背离空间中的行为,家庭关系也起着一定作用。
    
    个人主义和家庭主义之间
    
    在非正规-家庭主义和正规-个人主义之间,存在着一个庞大的、充满张力的中间领域,其终结状态还是个未知数。中国的法律和社会是否将会像移植论者所预期和提倡那样,越来越向西方趋同?不然的话,中国的传统和社会实践,是否将会像对立方所争论那样,顽强持续,要么像赡养责任那样呈现于正规法律,要么在实践中偏离正规法律,或者通过司法变通而延续?
    
    离婚法中有关财产分割的部分展示了两者拉锯的中间领域和其所涉及的问题。毛泽东时代的法官们在协助夫妻双方达成离婚协议的时候,一般都会采用家庭主义的观点,不仅考虑到夫妻个人,也会考虑到赡养老人、抚养孩子、照顾弱者等问题。(同时,还会考虑到过错,尤其是涉及"第三者"和虐待对方的问题,这方面也和西方从上世纪60年代到80年代全面转化为"无过错"离婚制度不同)。他们的做法可以说代表了中国法律中的现代革命传统,今天仍然可以看到。(黄宗智2009:第4章)但是,另一方面,改革时期的正规法律,尤其是2001年的婚姻法(修正)和近十年来最高人民法院公布的第一、二、三次关于婚姻法的"解释",正在一步步走向更完全采纳西方个人主义的原则和实践。
    
    1950年的婚姻法只简单提到"婚前财产",不加阐释,其条文集中于"家庭财产",要求分割起来要"照顾女方和孩子利益"(第23条)。1980年的婚姻法基本维持了1950年的框架,但用上"夫妻共同财产"一词来替代之前的"家庭财产"(第31条)。这是毛泽东时代法官们在司法实践中处理离婚财产分割所依赖的成文法律。
    
    但是,从2001年的婚姻法(修正)开始,正规法律越来越重视个人财产。它特地给出夫妻个人财产和共同财产的具体例子:共同财产主要包含工资、奖金和经营收益,而个人财产则在婚前财产之上,另外还包含"遗嘱或赠与合同中确定只归夫或妻一方之财产"(第17条、18条)。这是从西方移植来的新规定,扩大并加强了个人财产在家庭中的法律空间和依据。
    同年年底,最高人民法院公布了其第一次"解释",规定夫妻的个人财产"不因婚姻关系的延续而转化为夫妻共同财产"(第19条)。2003年底,最高法院公布了第二次解释,进一步说明:"当事人结婚前,父母为双方购置房屋出资的,该出资应当认定为对自己子女的个人赠与 (但父母明确表示赠与双方的除外)"。("当事人结婚后,父母为双方购置房屋出资的,该出资应当认定为对夫妻双方的赠与,但父母明确表示赠与一方的除外。")(第22条)其后,2010年,在其第三次解释(征求意见稿)中,更进一步规定:"婚后由一方父母出资购买的不动产,产权登记在出资人子女名下的,可视为对自己子女一方的赠与,应认定该不动产为夫妻一方的个人财产。"(第8条)同时,还规定"夫妻一方的个人财产在婚后产生的孳息或增值收益,应认定为一方的个人财产"("但另一方对孳息或增值收益有贡献的,可以认定为夫妻共同财产"。(第6条)这样,更确立了婚后个人财产的法律地位。
    
    强世功(2011)和赵晓力(2011)力争,最高法院对待婚姻财产的态度偏向个人主义并把婚姻当作市场契约关系,无疑是正确的。他们对此提出尖锐的批评,但我们应该同时承认,归根到底这个争执所展示的是新兴个人主义化的市场经济中的社会现实,与长久以来的家庭主义实践两者间的张力。同时,新的关于"赠予"和遗产继承的规定也反映了几种不同因素所导致的新问题:即离婚率的上升、房子价格的快速上涨、以及上世纪70年代后出生的独生子女结为夫妻:夫妻双方的父母间,哪一家将出资帮助年轻夫妇购买房子?对此,另一配偶和其父母亲该具有什么样的要求权?最高法院的抉择是,财产的分割应该按照谁出资而定;个人产权要优先于赡养、抚养、照顾弱者等考虑。
    
    最高法院的个人主义立场所反映的是一个更大的司法趋势。在个人财产的规定之外,还有取证程序的改革,从过去需要投入大量时间的法官"职权主义"取证,转为新的"当事人主义"取证。所导致的是一个起码部分是未曾预期的结果:即对离婚案件比较简单和公式化的处理,逐渐排除家庭主义的考虑(以及过错——第三者、虐待——的考虑)。地方法庭越来越倾向惯例性地简单拒绝第一次的离婚申请,批准第二次,不再认真从事过去的实地调查和调解和好;如果离婚,则不再照顾到老人、孩子、弱势方等家庭问题。新趋势的部分促成因素明显是,面对日益扩增的案件数量,最高法院试图尽量减轻法庭负担。(黄宗智2009:第4、5章)关于分割夫妻财产的比较详细的新规定显然也部分出自同样的考虑。
    
    虽然如此,正如本文所论证,原来的家庭主义仍然顽强持续,不仅在社会实践中,也在道德观念和法律条文中。强世功和赵晓力对最高法院三次解释的强烈批评正反映了家庭主义伦理观的强大生命力。今后,在新兴个人主义市场经济和顽强持续的家庭经济之间,以及移植而来的法律规则和旧家庭主义道德观之间,中国法律到底将怎样平衡是个尚待观察的问题。在相当程度上,核心问题是:中国的现代家庭应该仍然是三代家庭还是应该变作核心家庭?
    
    家庭化的经济行为与资本主义-个人化行为的不同
    
    最后,我们要问:家庭化单位的经济行为有什么特点?对研究经济行为的经济学又具有什么含义?
    
    家庭与资本主义制度下的个人和公司的不同
    
    迄今关于家庭经济单位的最好的分析仍然是恰亚诺夫的。和一般的经济学理论家不同,他的出发点是一些最基本的经验实际:小农家庭农场,作为一个既是生产又是消费的单位,和一个只是生产单位的资本主义企业(公司)很不一样。它的"会计学"原则完全不同:它的报酬是全年的收成,不是减除劳动工资等费用之后的"利润";按时计算的个别劳动者的"工资"对它来说是没有意义的。正如恰亚诺夫指出,家庭经济的劳动人员是给定的,不能够像一个使用雇佣劳动力的资本主义经济单位那样按照利润最大化的需要而调整。在消费(生存)需要的压力下,这样的一个单位能够承担一个按照资本主义会计学原则运作的单位所不愿承担的劳动力使用。譬如,如果一个家庭农场具有比它耕地所需要的更多的劳动力,为了满足家庭消费要求,它会继续投入劳动,即便是到边际报酬显著递减并低于市场工资的程度。(Chayanov 1986[1925]: "The Theory of Peasant Economy"), 以及第4章,尤见第113页) 我们上面已经看到,这个道理在农业中非常明显。它也可见于农业以外的生产单位,例如伴随全球化和市场化而蔓延的"夫妻老婆"服务店。
    
    恰亚诺夫所点到但没有充分强调的是另一种家庭生产单位的基本特征:和个人化的劳动者很不一样,它附带有家庭的辅助劳动力,包括主要劳动力的业余时间以及妇女、老人和儿童的劳动力。后者是不容易在市场上出售的劳动力。正是那样的劳动力吸纳了低报酬的副业,支撑了农村生产中农业与副业紧密结合的基本特征。上面我们已经讨论过明清时代长江三角洲的"生产家庭化"和"内卷型商品化"是怎样由这样的家庭劳动力所支撑的。[12]
    
    所以,一个家庭生产单位对劳动力的态度是和一个资本主义制度下的公司和个人很不一样的。首先是因为,在没有其它就业机会的情况下,其劳动力是给定而不可减少的。一个资本主义企业不会在边际劳动报酬低于市场工资的时候还继续雇工投入劳动,而一个家庭农场,如果没有其它就业机会,会继续投入劳动来满足其家庭的消费需要,逻辑上一直到其边际报酬近乎零。其次,是因为它的辅助劳动力,是不能用"机会成本"概念来理解的劳动力,因为那样的劳动力是不容易在市场上出售的,但那种劳动力可以在副业生产上起关键性的作用。正是那样的劳动力支撑了明清时代长江三角洲的纺纱、织布和缫丝的副业,组成了"农村生产的家庭化"。[13]
    
    我们即使不考虑辅助劳动力而只考虑主要劳动力,并且假定其它就业机会的存在(像今天的中国那样),我们仍然不能简单地只把其所能获得的市场工资与其目前的"工资"相比,即所谓"机会成本",而由此得出所谓的"理性的选择",亦即基于资本主义会计学原则的选择。这是因为,(一)这个劳动力之外出打工与否,并不简单取决于其个人的抉择,而更多的是家庭的抉择。譬如,如果家庭的承包地可以用其辅助劳动力来耕种,那么,外出打工就更划得来(因为那样不必牺牲家庭农场的收益)。(二) 不可简单等同在外固定时间的打工和在家庭农场上参差不齐的投入。一个在家乡附近乡镇企业就职的农民,仍然可以在业余时间干农活(例如,在家庭的自留地种菜以及在节日和假期帮忙种地),相当于一种副业型的生产工作。这样,即便家乡的农业或非农业工资(例如农业短工或乡镇企业的工资)要低于外出打工的工资,其对家庭收入的实际贡献仍然可能高于外出打工。也就是说,一个从个人视角看来是不"理性的选择",从家庭经济单位的视角来看,却可能是十分理性的。
    
    忽视家庭经济单位与个人的这些差别,会导致严重的误解。在农业领域,出于现代主义和资本主义意识,不少研究只着眼于西方式的资本主义型(和资本密集型)的大农场,即高度机械化、使用雇佣劳动力以及达到规模效益的农场。有的甚至以为中国的新农业几乎都是这种类型的农业。因此,忽略了远比这样的农场重要的劳动和资本双密集化的小规模家庭农场,例如1~5亩的拱棚蔬菜,以及10亩左右的种-养结合农场。我已经在新作中详细论证,这些才是中国的主要的"新农业",它们组成了近年的"隐性农业革命",一个由高值农产品——诸如鱼、肉、蛋、奶和蔬菜、水果——的市场需求推动的"农业革命"。这些小规模家庭生产单位是高效率的,因为它们适合新型的拱棚蔬菜和种-养结合的生产,可以在一个较长的工作日中投入众多零碎和参差不齐的劳动,也可以动用家庭辅助劳动力来承担部分工作。这样,家庭生产常常要比雇佣固定时间和工作日的劳动力合算。(黄宗智2010b)
    
    它们与历史上的"内卷型"家庭农场的不同是,由于新技术的发展,这种新农业
    的劳动力是比较高度"全就业"而不是"隐性失业"的。这是因为新农业中的资本化所带来的进一步劳动密集化:一个1亩地的蔬菜拱棚需要4倍于1亩露地蔬菜的劳动投入,而使用经过用生物剂发酵的秸秆作为饲料而结合种植10亩地与养殖10~20头猪的新农场,也需要数倍于原来只养1~2头猪的旧农场的劳动投入。[14] 这两种新农场的按亩和劳动单位收益都要高于旧式的农场。虽然如此,新农场的经济道理是和旧农场基本相同的:它们对劳动力的态度和使用迥异于一个资本主义企业。
    
    这样的农场不是一般经济学所能理解的,因为它们的会计学原则和工厂十分不同,所依赖的不是资本化和规模效益、大型机械和雇佣工人。但是,迄今中国改革的农业政策主要被普通经济学所主宰,因此导致了对新近的变化和发展的严重误解。2000年以来,国家一直重点扶持资本主义型的所谓(农业)"龙头企业",相对忽略了新型的资本-劳动双密集的小规模家庭农场,而它们才是新近农业发展真正的依据。(黄宗智2010b)
    
    家庭经济单位也挑战科斯(Ronald H. Coase)的公司理论。根据科斯的分析,一个公司将会扩大到其继续扩大的边际成本高于在市场上通过与别的单位签订合同来做同一事情(Coase 1988, 1991)。在一个发达的资本主义市场经济中,我们可以预期一个公司将会同时追求"横向一体化" (因为雇佣100个工人要比与他们分别签订合同的"交易成本"低)和"纵向一体化"[15](为了运输、加工、销售),借以减低其交易成本(即信息、交涉、签订合同、执行和解决纠纷等成本)。但如果可以使用家庭的廉价劳动力而不必雇佣工人,这套逻辑便会很不一样。当今的中国实际说明,家庭生产单位生产成本是如此之低,即便是今天的资本主义式的农业龙头企业,也大多选择依赖分散的小规模家庭生产,而不是"横向一体化"的雇佣劳动生产。((黄宗智 2010d)
    
    至于纵向一体化,即生产-加工-销售的一体化,科斯理论也没有考虑到像中国这样的庞大的非正规经济现实。它允许一个公司利用廉价的非正规劳动力来加工、运输、供应和销售,而不必雇佣正规工人。其原因也是家庭组织的特殊性,其辅助劳动力以及其对固定工作时间、假期、正规福利等的无视(或对这种无视的无可奈何)。龙头企业因此得以把自己的相对昂贵的正规员工压缩到最低限度。(黄宗智2010d)
    
    这些道理用于跨国公司则更加明显。首先是因为它们(如制造业或建筑业公司)能够雇佣廉价非正规的来自半工半耕家庭的工人。其次,它们可以利用夫妻老婆店的廉价服务。这样的承包与转包允许科斯型公司凭借远远小于原来理论预期的规模来运作;它能够避免大部分的正规横向和纵向一体化。要理解如此的体系的整体,需要认识到西方的(跨国)公司和中国的家庭经济相互搭配的逻辑,依赖正规员工的公司和中国的非正规家庭经济的搭配,而不能简单凭借一个在外国国内的整合劳动市场运作的公司逻辑来理解。
    
    中国家庭经济单位之与科斯型公司和个体员工的不同,也意味不能凭借刘易斯的"二元经济"理论来理解中国的经济实际。根据刘易斯理论的分析,中国经济是由(具有劳动力无限供应的)传统和现代两个不同工资的部门所组成,而伴随经济发展,这两个部门即将会整合为一个单一的劳动力市场。(Lewis 1954) 但中国的实际则是西方(和国内自己)的资本主义公司与中国的家庭生产和服务单位的搭配。这再次是因为家庭生产单位的特殊劳动力组成和运用,其部分原因是家庭经济的"理性"与新自由主义所建构的市场经济中的个体职工理性的不同。结果是,非正规经济非但没有伴随"现代发展"而快速消失,它实际上爆发性地扩展到全就业人员的84%。
    
    这个扩展是伴随中国的资本主义经济发展而来的。它之被人们忽视是因为现代化主义的意识形态,它把人们的注意力完全集中于中国之所谓"转型"的终结目标,甚至把眼前的实际等同于那样的终结点。
    
    家庭的"理性抉择"
    
    家庭生产单位对资本和投资的态度也和资本主义的单位不同。一个公司会为"资本主义性的获得"("capitalist acquisition," 韦伯的的用词——Weber 1978: 381)而追求扩大再生产,而中国的农民和农民工则会有其它更迫切的考虑。他们的投资决策多会受到其扩大家庭多种因素的影响。农民工抱的是暂住者的心态(也不可能以城市的高价来购买房子),在向自己生意再投入资本之前,常会优先在老家盖新房。他们的视野不简单是自己个人,而是跨越三代的家庭,甚或是更长远的时期,其中包含对城市打工的不稳定性的保险、赡养双亲、自己的老年,甚至包括家庭世系的未来等考虑。
    
    这成为购买房子一般是家庭而不仅是个人(或核心户)的抉择的部分原因。即便是城市中,购买房子常常是个三代家庭的举措,和美国很不一样。[16] 部分原因当然是房价相对收入极其昂贵。中国房价高涨到相对收入而言几乎不可思议的地步,其部分原因正是,购买房子所投入的不仅是单一个核心户的资产,而是三代扩大家庭的资产。我们上面已经看到,即便在城市,三代直系家庭户所占比例高达17%,和农村的25%相差不远,平均是美国同比例的5倍多。
    
    婚姻相当程度上当然也仍然是家庭而不是个人的事情。尤其在农村,婚姻依然是两个家庭而不是两个个人之间的协议,其规则近似象征领域的礼品交换,而不是简单的市场交易。( Bourdieu 1977: 4-9, 171 及其后) 众所周知,农村的(以及许多农民工的)婚姻普遍包含聘礼和嫁妆的交涉,[17] 但一般都在媒人的中介和传统礼仪之下进行。任何一方如果用纯粹经济交易的做法来谈判的话,很容易会破坏整个交涉过程。
    
    离婚同样牵涉到双方的父母亲。在调解人或法庭对双方感情的估计中,他们是个重要的因素:双方和姻亲的关系如何?他们可能会被调解人动员阻止离婚,或者协助改善夫妻间的关系。当然,上世纪90年代以来,法庭处理离婚纠纷案件越来越趋向形式化(惯例性地第一次驳回,第二次批准)。虽然如此,调解,即便是在缩减的趋势下,仍然在法律体制的整体中起着重要的作用,尤其是在庭外的亲邻和社区调解之中。(详见黄宗智2009b: 第4章、第5章)简单地只注意到夫妻俩人,以及他们的经济考虑,只能导致对整个离婚过程的严重误解。
    
    此外,小农和农民工的家庭经济单位对待下一代的教育也和资本主义社会的核心家庭不同。它的抉择不是由成本/收益的计算所主宰(即像Gary S. Becker所争论的那样,取决于对孩子的"人力资本"的投入和所预期的收益的计算)(Becker 1991: 尤见第11章),而是一种达到"非理性"程度的、不遗余力的资源和时间的"投入"。之所以说是"非理性"的,是因为不能只用可能收益来理解。譬如,强迫一个这方面天赋有限的孩子去参与竞争极其激烈的高考,导致对孩子心理的伤害,以及对父母亲来说,失望远多于成功的后果。这样的行为只能从深层的文化价值观和惯习来理解。长时期、根深蒂固的"劳心者治人,劳力者治于人"的文化观念,今天已经再次成为社会的普遍观念。同时,城乡分等级的体制是大家有目共睹的现实,更毋庸说农村家长们自己作为"弱势群体"的务农经验,或在城市打工的重重挫折的经验。计划生育政策下双亲(以及祖父母)对独生子女的情结等也是相关的因素。这些都不可能用Becker的那种成本/收益的"理性抉择"分析来理解。[18]
    
    结论
    
    中国现代家庭的历史所揭示出的是与西方十分不同的发展型式。中国的手工制造业的发展没有像西欧的原始工业化那样带来其与农业的分离,也没有导致城镇的蓬勃发展、核心家庭户的兴起以及更早的婚龄。正因为其农场平均面积过小而不足以维持生计,家庭生产单位必须紧密结合农业和手工副业生产,同时从两者获得其部分生计。这样的结合在集体化时期的农村生产中仍然一直强韧持续。后来的改革时期的乡村和城镇工业化,也没有带来新生产和旧农业的分离。它依赖的是农村家庭劳动力的大量剩余部分,所构成的是半工半耕的小农家庭。
    
    结果,形成的是一个新的国际化现代经济部门和旧的农村家庭经济部门紧密结合的经济体系。多被人们称道的中国新兴起的"中产阶级",事实上只占到全人口的10~15%(虽然其绝对数仍然十分可观);伴之而爆发性地扩增的是为新经济部门服务的城镇半农民非正规经济,以及乡村本身的半工半耕家庭经济。所导致的是两个不同经济体的紧密结合,一是现代的,一是半现代和传统的;一是以个人和核心家庭为基本单位的,一是以家庭和三代家庭为基本单位的;一是由移植而来的法律所支配的,一是在正规法律范围之外或其变通之下而运作的。这是由两个经济和法律上不同的"中国"搭配所组成的体系,虽然两者是紧密结合和相互依赖的。这样的结合正是中国之所以能够吸引大量外资和做到快速GDP增长的部分秘诀。
    
    当今的中国家庭单位依然挑战和否定普通经济学的核心"经济人"建构。我们需要认识到家庭经济单位的十分不同的逻辑——它的特殊劳动力组合以及它对待劳动、投资、房子、老人赡养、婚姻和孩子教育的不同态度——才能够建立更符合当代中国多方面的实际的社会科学。改革期间的简单的、不带批判地使用西方经济学和其它社会科学理论,实际上导致了许多误识。我们需要的是更多从实际和历史出发的理论,无论是为了理解过去和现在还是未来。
    
    在对未来的前瞻中,一种图景是和西方资本主义的发达国家一样的中国。这是许多现代主义者所提倡的,甚或简单认作给定前提的图景。在那样的设想中,中国城镇化将会达到90%以上的极高比例; 农业生产将像工厂一样地产业化;社会将几乎全由核心家庭户组成;价值观和社会结构将会高度个人主义化;而中国文化将完全溶化于全球化的、以美国为主的西方现代文化。
    
    一个不同的图景是,中国的经济也许将会是部分社会主义式和继承中国革命原来的部分理念的,要比过去三十年更多地关心社会公正。伴之而来的也许会是一种非正规经济的正规化,不是回到原来僵化的计划经济,而是为大多数的人民提供同等的医疗、教育和社会福利。此外,家庭单位也许仍然会在现代化的农业和服务业中起重要作用,不仅作为现实,也被认可为值得保留的未来。当然,有的人可能会把扩大家庭视作中国一言堂家庭以及政治威权主义的根源,但本文已经澄清,家长权力实际上已经明显弱化。更重要的议题可能是,在家庭化的经济和法律实践中,我们可以看到中国伦理观对现代的适应和持续。
    
    
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    [1] 同时,韦伯指出,(古希腊的)王侯般的奴隶主大家庭(Oikos)也不是资本主义型的组织,因为它的目的在于满足主人的欲望而不是资本主义性的获得。
    
    [2] 这里要说明,内卷型的商品化可以支撑高度繁华的城市,哪怕农村人口仍然处于糊口的生活水平。这是因为,在前现代的运输条件下,假定农村所产剩余相当于其总产的10%,一个容纳一千万人口的地区便可以支撑一个一百万人的城市(中世纪的长安?),而同一大小的地区,如果其生产剩余是总产的30%,但所容纳的人口只有一百万,只能支撑一个30万人的城市(中世纪伦敦?)(理论讨论见Boserup 1981: 第6章;亦见黄宗智2006[1992]:332)
    [3] 使用"副业"作为国家统计局的指标始于上世纪60年代。其前"副业"所指只是一般主要生产之外的其它生产事业。(诸桥辙次, 卷2: 297; 亦见"家庭副业," 百度百科)
    [4]这些亲子关系中较为细致的变化不容易从宏观的数据来掌握;王跃生所做的微观历史人口工作是比较能够接近这些细节的研究。它能帮助我们理解曾毅和王政联的似乎不好解释的经验发现,即1990年到2000年间65岁以上的父母亲和子女同住比例的显著下降。王跃生的研究所提示的是一个简单合理的解释:1990年时65岁以上的人口在1950年已经达到25岁成年年龄,而2000年时65岁以上的人口当时才15岁。两组人正好处于解放前后的社会期望分界的两边。
    [5] 应注意,曾毅、王政联(2004:4,表1)给出的数字稍有不同。
    [6] 对于这个变化,曾毅、李伟、梁志武在1992年的论文章中已经预期到(1992:12);王跃生2006年的文章中也提到(2006:135),但曾毅、王政联2004年的论文的分析倒反而不那么清晰。
    [7] 一个问题是怎样看待轮养家庭,把它们算入三代家庭,还是像王跃生争论的那样,把它们看作"虚拟"的三代家庭而排除在其外(王跃生2010)。
    [8] 实际上,生育行为并没有受"自然"因素主宰,而更多地取决于国家的政策,诸如上世纪50年代到70年代的集体化、70年代的晚结婚运动以及70年代以来的独生子女政策。(王跃生2005)
    [9] 当然,独生子女政策所促成的新人口结构,长时段中到底将会如何影响家庭结构,还是个尚待观察的问题。上世纪70年代后出生的独生子女在本世纪10年代后进入中年之后,将会成为老人的赡养者。在城市中,将会出现越来越多的4:2:1倒金字塔型家庭,即由4个老人,两个中年子女,一个孙子女所组成的家庭。(在农村,由于人们一般坚持并且须要生个儿子,有一两姊妹的独子并不罕见,因此情况不一样。)那样的情况肯定会在爷爷奶奶和姥爷姥姥间造成更多的矛盾(由哪一对老人和孩子们一起居住?),也会对双亲和子女的关系造成更多的压力,并加大对西方式的养老院的需求。但是,同时也可能更加强化一些老年人对三代家庭户的期盼。
    [10] 以农村的宅基地和承包地权作为抵押物的实验才刚刚在重庆市起步(黄宗智2010a: 151)。
    [11] 但只适用于"户婚田土""细事";涉及"刑法"的重案则要求国家正规制度的介入。
    
    [12] 此外,还应该提到,恰亚诺夫基于家庭周期(假定其它因素不变)的"人口分化"概念:当生产人员与消费人员达到1对1的比例时(孩子长大后参与劳动),一个家庭将会处于其顶峰经济时期,而在1对2(或更多)的比例时(孩子小的时候或双亲年老不劳动的时候),则相反(Chayanov 1986[1925]:第1章)。这种现象可以见于集体化时代的中国农村,当时劳动成为收入的决定性因素,村庄中经济条件最好的家庭一般是劳动对消费人员比例最优越的家庭。
    [13] 正因为棉花和蚕桑是长江三角洲当时的商品化的主要推动力,我把整个过程称作"内卷型商品化"(黄宗智2006[1992])
    [14] 这样的农场上每头猪只需要原来的劳动力的1/3,但它们养殖的数量是原来的10倍。(中国农村统计年鉴, 2008: 255 [表 10-4])
    [15] 恰亚诺夫和国内的用词,不是科斯本人的用词。
    [16] 美国房价的上涨在相当一段时期内是由上世纪50、60年代之后核心户广泛由单职转为双职而支撑的。后来,凭借不实际的次级按揭以及对市场增值的盲目信念(以至贷款者普遍用增值部分作为收入来支撑分期付款),形成了房地产"泡沫"。中国房地产的泡沫则部分是无穷的需求以及地方政府有意识地提高地价(因为"土地财政"是他们预算外经费的主要来源)而导致的结果。(黄宗智2010a)
    [17] 不同地区对新娘子"价值"有不同的标准;譬如,根据一位来自陕西的北京农民工,当前陕西农村对恰当的聘礼的概念是10万元。
    
    [18] Gary S. Becker 使用新古典经济学来分析家庭行为,所作出的努力有它一定的优点,例如使用了更宽阔的"效用最大化"概念来替代简单的"利润最大化",把经济学延伸到诸如配偶选择、子女教育等非经济议题,并讨论到诸如历史环境、态度、感情、内疚等非经济因素;但是,归根到底他的目的是要证实新古典经济学的个人"理性抉择"理论完全适用于解释家庭行为。他的分析最终是成本/收益的分析,例如把成本/收益看作对子女教育(他称作对"人力资本")投入的抉择的决定性因素(Becker 1991, 1992)。因此,他的分析不可避免地忽视了家庭经济单位是如何与个人不同,以及如何影响和约束个人的抉择。他的一套分析尤其忽视了中国家庭组织中的三代家庭和强烈的亲子关系, 以及与其结伴的伦理观念。譬如,他的方法绝对不能解释为什么在今天中国的农村和城市家庭中,子女仍然相当普遍与已故去的父母亲保持某种形式的象征性通讯——无论是用食品、纸钱、酒、烧香甚或是直接诉告的方式,无论是在墓前还是在家里的某种形式的"灵位"前。
    
    
    The Modern Chinese Family: In Light of Economic and Legal History
    Philip C. C. Huang黄宗智
    
    Abstract: Most social science theory and the currently powerful Chinese ideology of modernizationism assume that, with modern development, family-based peasant farm production will disappear, to be replaced by individuated industrial workers, and the three-generation family by the nuclear family. The actual record of China's economic history, however, shows the powerful persistence of the small family farm, as well as of the three-generation family down to this day, even as China's GDP becomes the second largest in the world. China's legal system, similarly, encompasses a vast informal sphere, in which familial principles operate more than individualist ones. And, in between the informal-familial and the formal-individualist, there is an enormous intermediate sphere in which the two tendencies are engaged in a continual tug of war. The economic behavior of the Chinese family unit reveals great contrasts with what is assumed by conventional economics. It has a different attitude toward labor from both that of the individual worker and the capitalist firm. It also has a different structural composition, and a different attitude toward investment, children's education, and marriage. Proper attention to how Chinese modernity differs socially, economically and legally from the modern West points to the need for a different kind of social science; it also lends social-economic substance to claims for a different modern Chinese culture.
    
    Key words: family production unit, sidelines, three-generation family, old-age maintenance, land rights, familist law, individualist law, Chinese modernity
    
    摘要:主要社会科学理论,以及中国当前的现代化主义意识形态认为,伴随现代经济发展,以家庭为主要单位的小农生产将被个体的产业工人所取代,其三代家庭也将会被核心家庭所取代。但中国经济史的实际却显示,即便是在中国国内生产总值已经达到世界第二位的今天,小农家庭农场,以及其三代家庭,仍然顽强持续。当前的中国法律体系在实践层面上也同样展示一个庞大的家庭主义而不是个人主义的非正规领域。同时,在非正规-家庭主义和正规-个人主义之间,还存有一个巨大的两者拉锯的中间领域。家庭单位的经济行为所展示的是与一般经济学的前提信念很不一样的逻辑。它对待劳动力的态度既有别于资本主义制度下的公司,又不同于个体的工人。它的劳动力组成结构也迥然不同,对待投资、子女教育和婚姻也很不一样。中国的现代性在社会、经济和法律层面上与现代西方存在的种种差异,意味着亟需建立另一种社会科学;同时,也为中国现代文化之不同于西方的主张提出社会经济依据。
    
    关键词:副业、三代家庭、家庭主义法律、家庭生产单位、中国现代性
    
    
    
    
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